В ходе расследования преступлений коррупционной на­правленности, совершаемых в учреждениях и органах уго­ловно-исполнительной системы, всегда возникает вопрос о необходимости применения специальных знаний, которыми в большинстве случаев сотрудники ФСИН России и лица, про­изводящие расследование, не обладают. В этой связи следует прибегать к помощи лиц, которые обладают такими знания­ми, в частности к специалистам - педагогам, переводчикам, экспертам. Безусловно, формы привлечения указанных лиц в процесс расследования различны и будут зависеть от скла­дывающейся следственной ситуации на конкретном этапе, от вида проводимых следственных действий и результатов, кото­рые намерено получить лицо, производящее расследование, от их участия. На сегодняшний день в науке выделяют две формы использования специальных знаний: процессуальная и непро­цессуальная. Процессуальная форма предполагает привлече­ние лица, обладающего специальными знаниями для участия в следственных действиях либо производства судебной экс­пертизы, что, безусловно, предусмотрено нормами УПК РФ. В свою очередь непроцессуальная форма использования специ­альных знаний выражается в привлечении специалиста для консультирования по тем или иным вопросам, входящим в его компетенцию, сторон и суда.

Следует отметить, что использование специальных знаний именно при расследовании рассматриваемой группы престу­плений требуется абсолютно на всех этапах. В частности, на начальном этапе расследования преступлений коррупционной направленности чаще всего применяется именно процессу­альная форма использования специальных знаний, например, привлечение специалиста-криминалиста при производстве ос­мотра места происшествия с целью выявления, изъятия и фик­сации следов преступления. В большинстве случаев именно квалифицированные действия по обнаружению и изъятию сле­дов преступлений коррупционной направленности в дальней­шем определяют успешность всего процесса расследования и возможность привлечения к ответственности виновных лиц.

Что же касается использования специальных знаний на последующем этапе расследования, то наиболее часто встре­чающейся формой также остается процессуальная (например, привлечение эксперта для производства экспертизы), а также появляется непроцессуальная форма (в частности, консульти­рование лица, производящего расследование по различным во­просам, имеющим значение для расследования преступлений рассматриваемого вида).

Рассмотрим более подробно особенности участия специа­листа в расследовании преступлений коррупционной направ­ленности. Согласно ч. 1 ст. 58 УПК РФ, специалистом являет­ся лицо, обладающее специальными знаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях для содействия в об­наружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию.

Привлечение специалиста при осмотре места происше­ствия в ходе расследования группы преступлений корруп­ционной направленности является очень важным, так как предполагается наличие на месте происшествия достаточно большого количества следов их совершения. В частности, при задержании с поличным лиц, подозреваемых в совершении преступлений, предусмотренных ст. 290, 291, 291.1 УК РФ, за­частую на месте происшествия обнаруживается предмет взят­ки (например, денежные средства, ценные вещи, имущество[1]), в отношении которого должен быть произведен ряд действий по изъятию, исследованию (на предмет обнаружения следов лиц, причастных к преступлению), упаковке в соответствии с предъявляемыми уголовно-процессуальными требованиями и сохранению обнаруженных следов. Все указанные действия требуют наличия специальных знаний, которыми не облада­ют лица, производящее расследование, а также сотрудники учреждений и органов ФСИН России, на территории которых совершаются преступления коррупционной направленности.

Несоблюдение изложенных требований может привести к утрате следов преступления либо привнесению новых, не име­ющих отношения к расследуемому событию, а следовательно, к неэффективности процесса расследования и невозможности изобличения виновных.

Следует обратить внимание, что участие специалиста при расследовании коррупционных преступлений в уголовно-ис­полнительной системе возможно не только в ходе производ­ства следственных действий, но и при проведении оператив­но-розыскных мероприятий. В большинстве фактов совер­шения рассматриваемой группы преступлений задержание с поличным виновных лиц происходит в рамках такого опе­ративно-розыскного мероприятия, как оперативный экспери­мент, который сопровождается фото-, видео-, аудиофиксацией его хода и результатов в целях формирования доказательств по делу. Поэтому привлекаемый для участия в данном меро­приятии специалист способен грамотно осуществить подбор технических средств фиксации, а также определить последо­вательность его проведения и способствовать получению до­полнительной информации о различных явлениях, событиях и особенностях личности лица, в отношении которого оно про­изводится.

Однако помимо специалиста в процесс расследования мо­жет привлекаться и эксперт, способный как лицо, обладающее специальными знаниями, произвести судебную экспертизу и дать заключение (ч. 1 ст. 57 УПК РФ), которое в последствии также используется как доказательство по делам о коррупци­онных преступлениях. К числу наиболее часто назначаемых экспертиз по рассматриваемому виду преступлений относят­ся: фоноскопическая, лингвистическая, почерковедческая, ре- чеведческая, судебно-техническая экспертиза документов, су­дебно-товароведческая, дактилоскопическая, химическая.

Рассмотрим наиболее часто встречающиеся виды эксперт­ных исследований, проводимых по делам о преступлениях коррупционной направленности.

Фоноскопическая экспертиза по делам о пре­ступлениях коррупционной направленности назначается не только для решения вопросов фоноскопии, но и лингвистики, лексики, психолингвистики и др. Данный вид экспертизы по­зволяет выполнить задачу идентификации личности по голо­су, речи, а также технически исследовать носитель цифровой информации (это могут быть CD, DVD, жесткий диск и т. д.), аппаратуру звуковой записи.

Рассматриваемый вид экспертизы часто используется при расследовании преступлений коррупционной направленности, и в качестве объекта исследования предоставляются записи, полученные как в ходе следственных действий, так и опера­тивно-розыскных мероприятий. К наиболее распространен­ным задачам, решаемым посредством производства фоноско­пической экспертизы, безусловно, относится идентификация личности по голосу и исключение признаков монтажа записи.

Однако это далеко не весь спектр вопросов, которые позволяет разрешить данная экспертиза. К их числу, в частности, отно­сятся:

установление особенностей личности (пол, возраст, ана­томические особенности речевого аппарата, психические, фи­зические характеристики личности и др.);

определение признаков разговорной инсценировки;

установление количества участников разговора;

установление места, где могла производиться запись раз­говора;

определение аппаратуры, которая использовалась для за­писи разговора.

Определение круга вопросов, необходимых для постановки перед экспертом, будет напрямую зависеть от складывающей­ся следственной ситуации на том или ином этапе расследова­нии, следовательно, от объема информации, которой обладает следователь об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Например, в случае если подозреваемый, обвиняемый не отри­цает, что голос, представленный на записи, принадлежит ему, что зафиксировано в установленном законном порядке (про­токол допроса подозреваемого, обвиняемого), то и постановка в этой ситуации перед экспертом вопроса об идентификации личности по голосу является бессмысленной. Вместе с тем следует внимательно отнестись к вопросу исследования запи­си в случае непризнания подозреваемым, обвиняемым записи голоса, так как отсутствие экспертного заключения с отраже­нием вывода о принадлежности голоса на представленной за­писи подозреваемому, обвиняемому в дальнейшем усложнит, а может сделать невозможным доказательство такого тождества.

Огромное значение для качественного проведения иссле­дования записи в рамках рассматриваемого вида экспертизы является отбор образцов голоса, которые должны соответство­вать определенным требованиям, к числу которых относятся:

качество записи голоса должно быть удовлетворитель­ным, а технические средства для записи должны быть такими же, что и использованные для записи, представленной на ис­следование эксперту, либо еще более лучшего качества;

речь образца, голоса, представляемого для идентифици­рования личности, должна по продолжительности быть не ме­нее 10-15 минут;

эмоциональное состояние диктора образца голоса долж­но соответствовать состоянию голоса лица на представленной для исследования записи;

текстовая составляющая образца голоса должна соотно­ситься с речью на исследуемой записи (чаще всего представля­ется стенограмма исследуемой записи речи);

при записи образца необходимо исключить посторонние шумы (звуки транспортных средств, улицы, других голосов, движения каких-либо предметов и т. д.), так как это может со­здать помехи при записи образца голоса.

В зависимости от задач, которые необходимо решить при расследовании преступлений коррупционной направленности, перед экспертом, производящим фоноскопическую эксперти­зу, могут быть поставлены следующие вопросы:

Имеются ли на представленной на исследование фоно­грамме голос и речь гражданина М.? Если имеются, то какие слова или фразы им произнесены?

Каково дословное содержание разговора, записанного на фонограмме?

Имеются ли в фонограмме признаки монтажа или иных изменений, привнесенных в ее содержание в процессе или по­сле звукозаписи?

Является ли представленная фонограмма оригиналом или копией?

Каковы источники и характер звуков, сопутствующих основной записи фонограммы?

Содержит ли представленная фонограмма непрерывную запись или осуществлялась с остановками записывающего устройства?

Каково эмоциональное состояние участников записи на представленной фонограмме?

На звукозаписывающем устройстве какого типа, марки, модели, страны изготовителя сделана запись представленной фонограммы?

Каковы основные атрибуты аудиофайлов представлен­ной фонограммы?

Соответствуют ли дата создания, изменения, редак­тирования, копирования аудиофайлов дате, времени, месту и иным обстоятельствам производства звукозаписи?

Представленный перечень вопросов, безусловно, не явля­ется исчерпывающим и может варьироваться от складываю­щейся ситуации и комплекса задач, поставленных в процессе расследования.

Судебно-техническая экспертиза докумен­тов является также очень актуальным и востребованным ви­дом исследований, используемых при расследовании престу­плений коррупционной направленности в уголовно-испол­нительной системе. Техническое исследование документов позволяет установить следующие факты, которые могут иметь значение для дела:

способ изготовления документов;

факт и способ изменения содержания документа;

способ технической подделки подписей;

идентификация печатей и штампов по их оттискам;

первоначальный вид документа;

время изготовления документа;

факты воздействия на документ с целью его искусствен­ного старения;

содержание слабовидимых и невидимых записей на до­кументе;

средства, принадлежности и материалы, применявшиеся для изготовления или внесения изменений в содержание доку­ментов;

исполнитель документа.

В этой связи объектами технической экспертизы докумен­тов выступают различные материальные носители информа­ции (документы и их реквизиты), а также технические сред­ства и вещества, которые использовались для их изготовления (печатные материалы, печати, штампы, пишущие приборы, знакопечатающие устройства).

Для производства данного вида экспертизы на исследова­ние должны быть представлены: оригинал документа, копия документа (если решается вопрос о способе изготовления ко­пии), печати, штампы или оттиски печатей, штампов, предпо­ложительно которыми нанесены реквизиты на исследуемом документе, оборудование или документы, полученные с ис­пользованием конкретного оборудования.

К числу вопросов, которые могут быть поставлены перед экспертом в зависимости от задач расследования, относятся:

Каким образом изготовлен представленный на исследо­вание документ?

Каким способом выполнены реквизиты документа?

Каким способом выполнена копия документа?

Вносились ли какие-либо изменения в содержание доку­мента? Если да, то каким способом и какие реквизиты доку­мента были изменены?

Каково первоначальное содержание измененного доку­мента или его реквизитов?

Имеются ли признаки создания подписи в документе с использованием каких-либо технических средств или мето­дов?

Одной или разными печатями нанесены оттиски печатей на документах?

При помощи какого печатного оборудования выполнены печатные реквизиты документа?

Какой способ печати или воспроизведения реквизитов использовался при создании документа или его реквизитов?

Представленный перечень вопросов не исчерпывающий, и в случае необходимости решения иных задач следователю следует обратиться к специалисту или эксперту за консульта­цией о правильности формулировки интересующих вопросов. Именно грамотная постановка вопроса перед экспертом позво­лит ему своевременно, аргументированно и целенаправленно дать на него ответ.

Достаточно востребованным видом исследования по делам о преступлениях коррупционной направленности является почерковедческая экспертиза. Объектами данно­го вида исследования могут выступать различные рукописные документы (договоры, заявления, расписки, акты, рапорты и т. д.). Для расследования рассматриваемого вида престу­плений такое исследование может иметь огромное значение с точки зрения формирования доказательств. В частности, в ка­честве объекта исследования могут быть направлены записки с указанием, например, суммы взятки, времени и места для ее передачи. Идентификационной задачей почерковедческой экс­пертизы выступает установление тождества представленной на исследование рукописи конкретному исполнителю либо факта выполнения рукописи одним или несколькими людьми. Рассматриваемый вид исследования в случае необходимости может реализовывать не только диагностические, но и класси­фикационные задачи. Объектом почерковедческой экспертизы вступает почерковая реализация, которая представлена в до­кументе или его копии, направленных на исследование. Сле­дует отметить, что при наличии возможности представить на исследование оригинал документа, это должно быть сделано в обязательном порядке и только в случае его утраты предо­ставляется копия. Данное обстоятельство немаловажное, так как современные методы исследования предполагают работу именно с оригиналом документа, так как при исследовании его копии невозможно уделить внимание отличительным, ин­дивидуальным признакам рукописного документа, так как они отсутствуют в его копии. Также для проведения исследования с целью установления идентификации личности по почерку, изложенному в рукописном документе, следует предоставлять в распоряжение эксперта образец почерка.

Для решения идентификационных задач перед экспертом могут ставиться следующие вопросы:

Выполнен ли текст представленного на исследование до­кумента гражданином М.?

Кем, самим гражданином М. или кем-то другим от его имени, выполнена подпись в представленном на исследование документе?

Одним или разными людьми выполнены рукописные до­кументы, представленные на исследование?

Диагностические задачи почерковедческой экспертизы по­зволяют установить:

факты наличия или отсутствия необычности письма;

характер необычности - постоянный или временный;

группы естественных или искусственных факторов нео­бычности письма;

группы внутренних (состояние стресса, болезнь, состоя­ние алкогольного опьянения, возрастные признаки и др.) или внешних (поза при написании, материал письма или пишущий прибор, использованные для изготовления рукописного доку­мента и др.) факторов необычности письма.

В связи с этим перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы:

Не выполнен ли текст представленного на исследование рукописного документа намеренно измененным почерком?

Выполнена ли подпись от имени гражданина М. с подра­жанием подлинной подписи?

Не выполнена подпись гражданина М. с намерением ис­кажения своей подписи?

Выполнена ли подпись гражданина М. в состоянии алко­гольного опьянения?

Решение классификационных задач почерковедческой экс­пертизы связано с установлением принадлежности почерка в представленном на исследование рукописном документе к группе почерков в зависимости от пола, возраста или типа по­черка в соответствии с принятой научной классификацией.

Нередко преступления коррупционной направленности связаны с незаконными действиями по бухгалтерским опера­циям, ведению отчетной документации. В целях выявления и установления таких фактов необходимо назначение и про­изводства судебно-бухгалтерской экспертизы. Следует обратить внимание, что проведение данного вида ис­следования необязательно и целесообразно в случае наличия противоречий между результатами ревизий (проверок) и фак­тическими обстоятельствами по уголовному делу, а также если о необходимости назначения такой экспертизы заявят участни­ки процесса. В число объектов судебно-бухгалтерской экспер­тизы входят данные документов бухгалтерского учета, содер­жащиеся в документах-основаниях, первичных документах, журналах, книгах и других регистрах документов, ведомостях аналитического учета, журналах-ордерах, мемориальных ор­дерах. Проведение данного вида исследования позволяет ре­шать достаточно широкий круг задач, в частности:

установление фактов недостачи и излишков товарно-ма­териальных ценностей, денежных средств;

проверка и установление размера материального ущер­ба, причиненного незаконными действиями должностных лиц уголовно-исполнительной системе;

исследование документов, содержащих информацию о списании сырья, готовой продукции;

определение случаев нарушения финансовой дисциплины;

установление фактов совершения хозяйственных опера­ций, не получивших должного отражения в документах бух­галтерской отчетности.

Представленный перечень не исчерпывающий и будет на­прямую зависеть от задач, поставленных в процессе расследо­вания.

К числу преступлений коррупционной направленности в уголовно-исполнительной системе относится противоправное деяние, предусмотренное ст. 290 УК РФ, предметом выступает взятка, в том числе в виде денежных средств, ценных вещей, имущества. Следует сказать, что ряд экспертиз, назначаемых в ходе расследования рассматриваемого вида преступлений, направлен как раз на исследование указанных объектов. К чис­лу таких судебных экспертиз можно отнести наиболее часто встречающиеся: дактилоскопическую, судебную химическую и судебно-товароведческую экспертизы.

Для установления принадлежности участникам преступле­ния следов рук, обнаруженных на объектах взятки, назнача­ется и производится дактилоскопическая экспертиза. Данный вид исследования позволяет выполнить следующие задачи:

установить факт наличия следов папиллярных узоров на поверхности предмета;

выявить следы папиллярных узоров на поверхности предметов;

определить пригодность следов для идентификации;

установить руку и палец, которыми оставлен след;

определить механизм следообразования.

На исследование эксперту должны быть предоставлены следы пальцев рук, изъятые на месте происшествия, с объекта взятки либо сам предмет-объект взятки, на котором находят­ся видимые следы или предположительно должны находиться следы подозреваемых лиц. Для выполнения идентификацион­ной задачи по установлению принадлежности таких следов подозреваемым на исследование также направляются дакти­лоскопические карты, содержащие отпечатки их рук.

При назначении дактилоскопической экспертизы перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы:

Имеются ли на представленном на исследование предме­те следы рук? Если да, то пригодны ли они для идентификации личности человека?

Какой рукой или какими пальцами оставлены следы на представленном предмете? Каково взаиморасположение сле­дов пальцев рук, какова их локализация на предмете?

Имеются ли какие-либо особенности строения кисти руки лица, оставившего следы (шрамы, отсутствие пальцев и др.), имеются ли на руках посторонние предметы (кольца, перчатки и др.)?

Как давно оставлены следы рук на представленном пред­мете?

Каков пол, возраст, примерный рост лица, оставившего следы рук?

Не оставлены ли следы рук конкретным лицом?

Предложенный перечень вопросов является примерным и

может быть расширен исходя из тех задач, которые будут по­ставлены на конкретном этапе расследования преступлений коррупционной направленности.

В случаях проведения оперативно-розыскных мероприя­тий по делам о взятках, совершенных сотрудниками уголов­но-исполнительной системы, возникает необходимость до мо­мента передачи объекта взятки предварительно его обработать специальным химическим веществом. Это позволяет в даль­нейшем установить факт причастности подозреваемых лиц в совершении преступления за счет того, что они прикасались к объекту взятки, и на их руках, одежде остались микроча­стицы данного вещества, после чего назначается с у д е б н а я химическая экспертиза. Данный вид исследования позволяет определить химический состав того вещества, кото­рым обработан объект взятки, например, денежные средства, вещества, которое обнаружено на ладонях подозреваемых, их одежде. Тем самым становится возможным установить тожде­ство данных химических составов и сделать вывод о том, что подозреваемый прикасался к объекту взятки, представленному на исследование.

Еще одним из видов экспертиз, назначаемых для исследо­вания объекта взятки по фактам коррупционных преступле­ний в уголовно-исполнительной системе, является с у д е б - но-товароведческая экспертиза. Данный вид исследований встречается не часто по делам коррупционной направленности, совершенных сотрудниками уголовно-испол­нительной системы, но имеет место быть. Несмотря на то, что в других отраслях права (гражданском, арбитражном) этот вид исследования очень востребован и круг рассматриваемых во­прос достаточно широк, в расследовании преступлений кор­рупционной направленности в уголовно-исполнительной си­стеме чаще всего посредством таких экспертиз устанавливает­ся стоимость объекта взятки в случае отсутствия достоверных и документально подтвержденных сведений об этом.

[1] См., напр.: О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях : постановление Пленума Верховного Суда Рос­сийской Федерации от 09.07.2013 г. № 24 // Российская газета. 2013. 17 июля.