В настоящее время ЕСПЧ (при рассмотрении дела «Аль‑Хавайя и Тахири против Соединенного Королевства») указал, что когда обвинительный приговор основан исключительно или в решающей степени на показаниях лица, которого обвиняемый не имел возможности допросить ни на предварительном следствии, ни в суде, права защиты могут быть ограничены в степени, несовместимой с гарантиями, предусмотренными ст. 6 Конвенции.

Тем не менее, даже если показания с чужих слов являются единственным или решающим доказательством против обвиняемого, их принятие в качестве доказательства не обязательно влечет нарушение п. 1 ст. 6 Конвенции. В то же время, если обвинительный приговор основывается исключительно или в решающей степени на показаниях отсутствующих свидетелей, Европейский суд должен подвергнуть разбирательство наиболее тщательному контролю.

В каждом деле вопрос заключается в том, имелись ли достаточные уравновешивающие факторы, включая меры, обеспечивающие справедливую и надлежащую оценку достоверности этих показаний. Приговор может быть основан на таких показаниях, только если они достаточно достоверны с учетом их значимости для дела (постановление по делу «Дамир Сибгатуллин против России»).

В постановлении по делу «Макеев против России» указано: «Европейский суд не ставит под сомнение, что национальные суды подвергли внимательному рассмотрению показания М. и К. и дали заявителю возможность оспорить их в суде, но это едва ли может рассматриваться как надлежащая замена для личного наблюдения ведущих свидетелей, дающих устные показания». К сожалению, Конституционный суд РФ занимает по данному вопросу иную позицию. Так, в определении от 27.10.2000 № 233– О КС РФ указал, что в случае оглашения на суде показаний, данных при производстве дознания и предварительного следствия, при наличии законных оснований для этого, обвиняемому – в соответствии с принципом состязательности и равноправия сторон – должна быть предоставлена возможность защиты своих интересов в суде всеми предусмотренными законом способами, включая оспаривание оглашенных показаний, заявление ходатайств по проверке с помощью других доказательств, а также иные средства, способствующие предупреждению, выявлению и устранению ошибок при принятии судебных решений. При этом сомнения, возникающие при оценке оглашенных в суде показаний, должны быть истолкованы в пользу обвиняемого.

Ходатайство об уточнении и дополнении протокола допроса подозреваемого подлежит обязательному удовлетворению.

Заявляйте: «Данные уточнения об установлении доказательств, приведенные мной в данном дополнении, имеют значение для дела и доказывают следующее (указать, что со ссылкой на листы уголовного дела) обстоятельства (какие конкретно), подпись».

На вопрос: «Признаете ли Вы себя виновным?», отвечайте: «Я не определился со степенью своей вины».

На: «Давайте кое‑что уточним», отвечайте: «УПК РФ предусматривает подозреваемому давать показания собственноручно; ст. 49 Конституции РФ лицо, привлекаемое к уголовной ответственности не обязано доказывать свою невиновность. Всякое принуждение к даче показаний незаконно в порядке ст. ст. 9–11 УПК РФ. Следователю запрещено при этом задавать наводящие вопросы в порядке ст. 189 УПК РФ».

При ознакомлении с материалами дела в порядке ст. 217 УПК РФ:

• вновь заявите все ранее заявленные ходатайства о нарушении Ваших прав в ходе следствия, даже если было вынесено отрицательное постановление следователя об отказе в удовлетворении требований, правда, с учетом опровержения доводов следствия, указанных в отказных постановлениях;

• никогда не соглашайтесь с утверждением следователя о том, что Вам не нужен адвокат для ознакомления с материалами уголовного дела (особенно часто это бывает при проведении дознания и следствия по статьям УК РФ, как говорят следователи и дознаватели: «ничего не значащим и с небольшими сроками лишения свободы»);

• об ознакомлении обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела следователь обязан составить протокол, в котором указывается время начала и окончания ознакомления, а также заявленные обвиняемым и его защитником ходатайства, и все иные заявления. В протоколе также должна быть сделана запись, что обвиняемому разъяснены его права, предусмотренные ч. 5 ст. 217 УПК РФ, и в категорической форме отражается его желание воспользоваться этим правом или об отказе от него. Протокол подписывается следователем, обвиняемым и его защитником (ст. 218 УПК РФ).

• в протокол должны быть включены любые устные заявления, ходатайства и жалобы обвиняемого и его защитника, а также приобщаются представленные документы: ходатайства, составленные защитником, различного рода справки, письменные мнения специалистов, объяснения граждан, полученные защитником в порядке ч. 3 ст. 86 УПК РФ, и другие документы. Обо всех представленных документах должна быть сделана запись в протоколе ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела.

ВСЕГДА ЧИТАЙТЕ ОБВИНИТЕЛЬНОЕ ЗАКЛЮЧЕНИЕ (ОБВИНИТЕЛЬНЫЙ АКТ).

ВЫПИСЫВАЙТЕ ЗНАЧИМЫЕ СВЕДЕНИЯ (ПРОТИВОРЕЧИЯ, НЕСТЫКОВКИ, ФАКТЫ НЕСООТВЕТСТВИЯ ЗАКОНУ).

Пример работы с обвинительным заключением и материалами уголовного дела путем составления справки следующего содержания.

«Том № ___, личные данные___; документ – постановление______ (протокол и т. п.); ошибка – нет подписи следователя ____ (нет ссылки на закон, нарушено право на защиту и др.); какие нормы тем самым нарушены:____ (ст. УПК, УК и др.).

1. Изучение обвинительного заключения.

Тщательное изучение материалов начинается, как правило, с обвинительного заключения.

1.1. Приступая к его изучению, необходимо убедиться в том, что оно (а также приложения к нему) подписано следователем. Следует тщательно проверить, составлено ли обвинительное заключение в соответствии с требованиями ст. 220 УПК РФ.

В частности:

1.2. Указана ли дата и место составления;

1.3. Оформлены ли приложения:

1.3.1. Список лиц, подлежащих вызову в судебное заседание, как со стороны обвинения, так и со стороны защиты, с указанием их места жительства и (или) места нахождения.

1.3.2. Справка о сроках следствия, об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей и домашнего ареста; вещественных доказательствах; гражданском иске и о принятых мерах по его обеспечению и возможной конфискации имущества; процессуальных издержках; при наличии у обвиняемого, потерпевшего иждивенцев – о принятых мерах по обеспечению их прав.

В справках должны быть ссылки на соответствующие листы дела.

1.4. Переведены ли обвинительное заключение, иные процессуальные документы для обвиняемого, не владеющего или недостаточно владеющего русским языком, на родной язык или на язык, которым он владеет.

1.5. Соответствует ли обвинение, изложенное в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, тексту обвинительного заключения.

1.6. Изложено ли обвинение полностью, указаны ли полностью и в точном соответствии с законом пункты, части и статьи УК.

1.7. Не относится ли обвиняемый к одной из категорий лиц, в отношении которых применяется особый порядок производства по уголовным делам (гл. 52 УПК), соблюден ли этот порядок органами предварительного расследования.

1.8. Приведены ли в обвинительном заключении иные данные о личности обвиняемого (обвиняемых), в том числе: состав семьи, сведения о прошлых судимостях, данные о месте его нахождения; есть ли данные о потерпевшем. Соответствуют ли эти сведения другим документам уголовного дела.

1.9. Правильно ли в обвинительном заключении указаны данные о личности обвиняемого, потерпевшего (в соответствии с документами, удостоверяющими личность), сведения о характере и размере вреда.

1.10. Приведен ли перечень доказательств обвинения и защиты, дано ли краткое описание каждого доказательства, имеются ли при каждом из них ссылки на тома и листы дела, точны ли они.

1.11. Приведены ли доказательства по каждому обвиняемому.

1.12. Указаны ли отягчающие и смягчающие наказание обстоятельства.

1.13. Полно ли составлен список лиц, подлежащих вызову в судебное заседание, указаны ли данные об обвиняемом, его законном представителе, адвокате‑защитнике, а также о потерпевшем, его законном представителе, адвокате‑представителе и т. д.

2. Изучение предъявленного обвинения.

В соответствии со ст. 171 УПК постановление о привлечении в качестве обвиняемого следует проверить по следующим вопросам:

2.1. Правильно ли написаны фамилия, имя, отчество обвиняемого, время и место его рождения.

2.2. Правильно ли описано событие преступления с указанием места, времени его совершения, а также других обстоятельств, подлежащих доказыванию в соответствии с пп. 1–4 ч. 1 ст. 73 УПК.

2.3. Описаны ли конкретные действия обвиняемого по каждому эпизоду; дана ли квалификация содеянного отдельно по каждому из них.

2.4. Обоснована ли виновность лица, форма его вины и мотивы совершения преступления, а также, в зависимости от конструкции состава вменяемого ему преступления, цель и эмоциональное состояние в момент его совершения.

2.5. Соответствует ли формула и формулировка обвинения диспозиции соответствующей статьи (статей) УК, включая нормы Общей части УК (ст. ст. 30, 33 и др.).

2.6. Нет ли ошибки в квалификации преступлений, включая квалифицирующие признаки.

2.7. Взаимосвязаны ли формулы и формулировки обвинения соучастников преступления; нет ли противоречий в содержании предъявленных обвинений.

2.8. Нет ли совокупности преступлений, требующей дополнительной квалификации.

2.9. Описаны ли последствия преступлений, характеристики причиненного вреда и другие обстоятельства. Например, по ст. ст. 285–286, 288, ч. 2 ст. 292, ч. 1 ст. 293 УК РФ следователи часто не «расписывают» подробно в обвинении характеристику существенного нарушения прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства.

2.10. Не допущено ли нарушение сроков предъявления обвинения.

2.11. Подписано ли следователем постановление, указаны ли дата и место его составления.

3. Проверка соблюдения права на защиту.

3.1. Был ли обеспечен подозреваемый, обвиняемый помощью адвоката‑защитника во всех предусмотренных законом случаях, в том числе в случаях обязательного участия защитника (ст. 51 УПК).

3.2. Не предъявлено ли обвинение в отсутствие адвоката‑защитника, с которым у обвиняемого было заключено соглашение.

3.3. Не допускалось ли участие на следствии одного адвоката в качестве защитника двух обвиняемых, между показаниями которых были противоречия.

3.4. Не производилась ли необоснованная замена адвокатов, допущенных в дело; отказывался ли официально обвиняемый от защитника после назначения ему новых.

3.5. Выяснено ли состояние здоровья обвиняемого, состояние его психики;

3.6. Был ли обвиняемый, имеющий физические и психические недостатки, обеспечен защитником.

3.7. Не допускалось ли в качестве защитника лицо, у которого истекли полномочия адвоката.

3.8. Переведены ли обвиняемому, не владеющему языком судопроизводства, основные процессуальные документы по делу.

3.9. Имеются ли на всех листах допросов подозреваемого, обвиняемого, не владеющего языком судопроизводства, подписи переводчика.

3.10. Выяснено ли у обвиняемого его возможное алиби, проверено ли оно.

3.11. Выяснено ли у него, какие доказательства, опровергающие обвинение, он может представлять.

3.12. Допрошен ли он в полном объеме предъявленного обвинения, в том числе по вопросам вины, мотивам, квалифицирующим и привилегированным признакам вменяемого преступления.

3.13. Допрошен ли он по смягчающим и отягчающим наказание обстоятельствам.

3.14. При частичном признании вины проверить отражено ли в протоколе допроса то, в чем обвиняемый признает себя виновным, а в чем не признает.

3.15. Ознакомлен ли он с постановлениями о назначении экспертиз, с их заключениями и протоколом допроса эксперта.

3.16. Разрешены ли ходатайства, заявленные обвиняемым в ходе следствия.

3.17. Указаны ли в протоколе ознакомления обвиняемого и его защитника дата и время начала и окончания ознакомления.

3.18. В случае раздельного ознакомления с материалами дела – есть ли заявление обвиняемого с просьбой о раздельном ознакомлении; есть ли постановление следователя об отказе или удовлетворении данного ходатайства.

3.19. Имеются ли в протоколе ознакомления сведения о том, ознакомлены ли обвиняемый и его адвокат с материалами дела, в полном ли объеме, заявлены ли ими ходатайства.

3.20. Разрешены ли ходатайства обвиняемого и его защитника.

3.21. Приобщены ли уведомления.

3.22. Не нарушены ли требования ч. 5 ст. 217 УПК, в том числе:

3.22.1. Разъяснено ли обвиняемому право ходатайствовать о рассмотрении уголовного дела судом с участием присяжных заседателей.

3.22.2. Разъяснены ли обвиняемому особенности рассмотрения дела судом с участием присяжных заседателей, в том числе права обвиняемого в судебном разбирательстве и порядок обжалования судебного решения (как правило, составляется отдельный протокол разъяснения прав).

3.22.3. Разъяснена ли обвиняемому, не заявившему ходатайства о рассмотрении уголовного дела судом присяжных, возможность выделения в отношении него уголовного дела в отдельное производство.

3.23. Какие именно вещественные доказательства и иные предметы представлены для ознакомления, каким образом проводилось ознакомление (раздельно или совместно с защитником).

4. Другие процессуальные критерии проверки материалов уголовного дела.

4.1. Надлежащим ли лицом возбуждено уголовное дело.

4.2. Не нарушена ли подследственность, в том числе в отношении военнослужащих.

4.3. Вынесены ли, подписаны ли все необходимые постановления, в частности:

4.3.1. О возбуждении уголовного дела и принятии его к производству.

4.3.2. О принятии уголовного дела к производству.

4.3.3. Об избрании (изменении, отмене) мер пресечения.

4.3.4. О признании потерпевшим.

4.3.5. О признании гражданским истцом.

4.3.6. О признании гражданским ответчиком.

4.3.7. О соединении дел.

4.3.8. О выделении материалов.

4.3.9. О прекращении дела в отношении отдельных лиц или отдельных эпизодов.

4.3.10. Об изменении обвинения и др.

4.4. Объявлены ли постановления участникам процесса в предусмотренных законом случаях, есть ли соответствующие подписи.

4.5. Составлены ли процессуальные документы в соответствии с требованиями УПК РФ, в частности:

4.5.1. Указаны ли дата и время, место их составления.

4.5.2. Имеются ли все необходимые подписи.

4.5.3. Оговорены ли имеющиеся исправления.

4.5.4. Заверены ли должным образом копии документов.

4.6. Вынесены ли постановления о признании и приобщении к делу вещественных доказательств.

4.7. Приложены ли к делу документы, свидетельствующие о том, куда сданы, где хранятся деньги, ценности, вещественные доказательства.

4.8. Приложены ли документы о процессуальных издержках по делу.

4.9. Нет ли ошибок в нумерации листов дела.

4.10. Правильно ли составлена опись документов, нет ли расхождений в нумерации между описью и самим делом.

4.11. Ознакомлен ли потерпевший с материалами дела; если нет, приобщено ли уведомление в его адрес об окончании следственных действий и его праве ознакомления с материалами дела (дата вручения и подпись потерпевшего на уведомлении) либо документы о невозможности его уведомления.

4.12. Разрешены ли ходатайства потерпевшего.

4.13. Вручены ли копии обвинительного заключения.

4.14. Нет ли обстоятельств, влекущих прекращение либо приостановку производства по делу.

4.15. Собраны ли доказательства, достаточные для рассмотрения дела в судебном заседании.

4.16. Подлежит ли изменению или отмене избранная обвиняемому мера пресечения.

4.17. Приняты ли меры, обеспечивающие возмещение материального ущерба, причиненного преступлением.

5. Другие криминалистические критерии проверки материалов уголовного дела.

5.1. Надлежащим ли образом осмотрено место происшествия.

5.2. Проверены ли все выдвинутые и подлежавшие выдвижению версии, в том числе версии защиты.

5.3. Допускался ли отказ в удовлетворении ходатайства адвоката о проведении следственных действий, вследствие чего не были проверены все доказательства.

5.4. Установлены ли все соучастники, роль каждого из них.

5.5. Нет ли данных о совершении обвиняемым других преступлений, проверены ли эти данные.

5.6. Допрошены ли все упомянутые в протоколах, рапортах, объяснениях.

5.7. Проведены ли все необходимые:

5.7.1. Осмотры.

5.7.2. Освидетельствования.

5.7.3. Обыски.

5.7.4. Выемки.

5.7.5. Следственные эксперименты.

5.7.6. Проверки показаний на месте.

5.8. Все ли необходимые экспертизы проведены.

5.9. Поставлены ли на разрешение экспертов все требуемые вопросы.

5.10. Даны ли ответы на все поставленные вопросы.

5.11. Нет ли необходимости допросить эксперта (специалиста), провести повторную, дополнительную экспертизу.

5.12. Приложены ли к заключению эксперта необходимые материалы.

5.13. Посланы ли необходимые запросы, отдельные поручения, даны ли необходимые поручения органам дознания.

5.14. Получены ли ответы.

5.15. Не остались ли в деле документы, которые надлежит хранить не в деле, а, например, в надзорном производстве (планы расследования, планы ОРМ, схемы преступных связей и прочее).

5.16. Имеются ли в наличии все вещественные доказательства, документы, ценности, указанные в протоколах как изъятые.

5.17. Взяты ли из экспертных учреждений вещественные доказательства.

5.18. Определена ли судьба не имеющих отношения к делу личных вещей и документов, изъятых у подозреваемого, обвиняемого, иных лиц.

5.19. Изготовлены ли к протоколам схемы, фототаблицы, негативы (в случае необходимости).

5.20. Правильно ли сгруппированы материалы дела.

6. Вопросы прекращения уголовного дела или уголовного преследования.

6.1. Имеется ли действующий акт амнистии; если да, то применим ли он к обвиняемым по делу.

6.2. Нет ли в деле неотмененного постановления о прекращении дела по тому же обвинению, что предъявлено, либо соответствующего постановления об отказе в возбуждении уголовного дела.

6.3. Не истекли ли сроки давности привлечения к уголовной ответственности.

6.4. Имеется ли в деле заключение суда о наличии признаков преступления в действиях некоторых категорий лиц, в отношении которых применяется особый порядок производства по уголовным делам (ст. ст. 447–448 УПК).

7. И последнее: необходимо проверить, нет ли оснований для возвращения дела прокурору в порядке ст. 237 УПК.

Заранее проверить, не допущены ли нарушения, указанные в ч. 1 ст. 237:

– обвинительное заключение составлено с нарушением требований УПК, что исключает возможность вынесения судом приговора или иного судебного решения;

– копия обвинительного заключения не была вручена обвиняемому. При этом необходимо иметь в виду, что при отказе обвиняемого от получения копии обвинительного заключения путем неявки по вызову или иным образом прокурор, в соответствии с ч. 4 ст. 222 УПК, может направить дело в суд с указанием причин невручения копии обвинительного заключения;

– есть необходимость составления обвинительного заключения по делу, направленному в суд с постановлением о применении принудительной меры медицинского характера;

– имеются основания для соединения дел;

– при ознакомлении обвиняемого с материалами дела ему не были разъяснены права, предусмотренные ч. 5 ст. 217 УПК РФ.

После ознакомления с материалами дела ставьте на ознакомительном документе – «с томом № _____ уголовного дела № _____ на ____ листах (с приложениями, без приложений) по обвинению меня в совершении преступления по ст.____ УК РФ, начало ознакомления __час __ мин, окончание __ час __ мин, ознакомлен.

Иных приложений и дополнений к данному тому мне не предъявлялось, обвиняемый ФИО».

Важно: на Ваше имущество может быть наложен судом арест в качестве обеспечительной меры по гражданскому иску в порядке ст. 115 и ст. 165 УПК РФ, даже если оно находится у трех лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий обвиняемого, за исключением единственного жилья, определяемого в порядке ч. 4 ст. 115 и ст. 446 ГПК РФ (исходя из положений КС РФ от 14.05.2012, № 11‑П метража и количества прописанных (проживающих) в жилище лиц).