Этап предварительной (доследственной) проверки материалов, а соответственно, и деятельность по проверке материалов, служащих основанием к возбуждению уголовного дела, состоит из двух стадий.

Сущность первой стадии сводится к анализу имеющихся у следователя (оперуполномоченного ОБЭП) материалов, определению своей компетенции в решении данного вопроса и круга мероприятий, направленных на поиск недостающей информации для квалификации деяния.

Содержание второй стадии доследственной проверки материалов должно сводиться к выполнению действий, направленных на истребование необходимых материалов для принятия одного из трех процессуальных решений, изложенных в ст. 144, ч. 4 ст. 146 УПК РФ. Данная стадия доследственной проверки материалов, в отличие от первой, протекает в форме наведения справок и направления запросов, производства осмотра предполагаемого места совершения преступления, получения объяснений от граждан, должностных лиц, обладающих той или иной информацией об изучаемом событии, а также проведения оперативно-розыскных мероприятий, направленных на поиск ориентирующей информации о событии и о его участниках.

Основными задачами проводимых мероприятий являются: установление законных поводов и оснований к возбуждению уголовного дела и правильное принятие процессуального решения (в порядке ст. 140, 144, 146 УПК РФ); сбор и систематизация ориентирующей информации и обстоятельств, указывающих на совершение преступления; принятие мер к предупреждению и пресечению преступления. Первый комплекс мероприятий, осуществляемых следователем на второй стадии доследственной проверки, кроме задач выше указанных предполагает еще одну:    выявление обстоятельств, исключающих возбуждение

уголовного дела.

При анализе материалов доследственной проверки по фальшивомонетничеству установлено, что обстоятельствами, на основании которых было принято решение об отказе в возбуждении уголовного дела, чаще всего являлись: отсутствие события преступления - 33%; отсутствие состава преступления - 53%; не достижение лицом к моменту совершения общественно опасного деяния возраста, с которого, согласно закону, возможна уголовная ответственность - 8%; смерть виновного - 2%.

Особый интерес среди вышеперечисленных обстоятельств вызывают случаи отсутствия события преступления. Для незаконного изготовления банковских билетов (банкнот), монет, а равно и для их сбыта, в качестве обстоятельств, исключающих возбуждение уголовного дела (п. 1и 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ) могут считаться: случаи обнаружения гражданами, юридическими лицами и работниками правоохранительных органов подлинных билетов, имеющих какие-либо изменения, появившихся на них, вследствие нахождения в агрессивной среде.

Для установления этих обстоятельств следователь может выбрать два пути. Первый путь - назначается предварительное исследование        банковских билетов (банкнот), вызывающих

сомнение в их подлинности, результат оформляется справкой. На основании результата следователь и принимает решение об отказе в возбуждении уголовного                                                        дела за отсутствием события

преступления. Второй - возбуждается уголовное дело, проводятся первоначальные следственные действия, и по результатам техникокриминалистической экспертизы, принимается решение о

прекращении уголовного дела.

Первая форма проверочных действий в большей степени отвечает задачам улучшения правоприменительной практики, поскольку позволяет избежать                                                                       случаев необоснованного

возбуждения уголовного дела                и экономии уголовно

процессуальных сил и средств.

Не менее важными и представляющими значительный интерес, являются обстоятельства, указывающие на отсутствие состава преступления.

Под составом преступления принято понимать совокупность установленных уголовным законом объективных и субъективных признаков, характеризующих общественно опасное деяние как преступление (объект преступления, объективная сторона, субъект преступления и субъективная сторона).

К обстоятельствам, указывающим на отсутствие состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, можно отнести: отсутствие умысла на сбыт поддельных банковских билетов при их изготовлении; добросовестное заблуждение лица, сбывающего поддельные банковские билеты, вследствие своей неосведомленности; подделку банковских билетов, изъятых из современного денежного оборота; сбыт поддельных банковских билетов с явными признаками (грубой) подделки для небольшого круга лиц, квалифицируемый как мошенничество; хранение и приобретение поддельных банковских билетов; изготовление или сбыт поддельных банковских билетов, лицом, не достигшим возраста, с которого в установленном законом порядке наступает уголовная ответственность за совершение такого рода преступления, либо невменяемым.

Основанием к возбуждению любого уголовного дела, в том числе и по фальшивомонетничеству, является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления.

Для подготовительного этапа к расследованию фальшивомонетничества характерны следующие ситуации:

1)         материал, поступивший от органа дознания, являясь законным поводом к возбуждению уголовного дела, содержит достаточные данные, указывающие на признаки фальшивомонетничества, являющиеся основанием;

2)   в поступившем материале содержится повод к возбуждению уголовного дела, но нет оснований считать, что совершено преступление.

По уголовным делам о фальшивомонетничестве на подготовительной стадии истребуются:                                                                               документы,

свидетельствующие об обнаружении и изъятии ПББ из оборота; справка о проведении специальных исследований, изъятых ПББ о подлинности или поддельности; справка о проверке ПББ и орудий преступлений      по                                              информационно-справочным

(криминалистическим, оперативно-справочным и розыскным) учетам; объяснительные лиц, причастных к событию преступления; рапорта сотрудников ОБЭП о проведении ОРМ.

Особое место, на наш взгляд, в содержании доследственной проверки должно занимать установление обстоятельств, указывающих на признаки совершенного преступления, а также информации, впоследствии могущей стать доказательственной.

Все необходимые сведения для принятия данного решения, необходимо условно разделить на две группы: сведения об элементах, характеризующих событие преступления (место, время, способ, орудия, предметы); сведения, характеризующие изготовителя, сбытчика, пособников, а также мотивы совершения ими преступления.

Следующим элементом, характеризующим событие преступления, причем достаточно важным для следователя, является способ совершения преступления. Сведения о способе совершения преступления, как и место, и время, позволяют формировать у следователя представление о характере происшедшего события. Для фальшивомонетничества он может быть в виде изготовления и сбыта.

Сведения об изготовлении чаще всего устанавливаются по следам подделки на обнаруженных банковских билетах, в некоторых случаях, комплексно - по следам на билетах, техническим приспособлениям и материалам, использованным преступниками при их печати. Сами предметы и технические приспособления, кроме печати ПББ, могут использоваться и для других бытовых целей, поэтому, находясь вне совокупности следов подделки и криминалистически значимой информации, они на характер противоправных с их участием действий прямо не указывают.

Таким образом, обнаружение оборудования, с помощью которого изготавливались ПББ или какие-либо приспособления для совершения фальшивомонетничества, может лишь косвенно указывать на возможность совершения преступления. Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела необходима совокупность криминалистически значимой информации, которая указывала на орудия совершения преступления.

Информация о способах сбыта ПББ выявляется также по следам подделки ПББ и может сопровождаться обнаружением сбытчика в момент их сбыта, гражданами или представителями юридических лиц (продавцами, кассирами, бухгалтерами и т. п.).

Установление сведений об орудиях и предметах или обнаружение их самих для следователя при решении вопроса о возбуждении уголовного дела играют не последнюю роль. Обнаружение красок, бумаги, клея, ножниц или даже приспособлений,                              специально                изготовленных

преступником для печати поддельных денег, как, впрочем, и обнаружение самих ПББ, в месте обнаружения могут свидетельствовать о характере противоправных действий лишь в комплексе, обнаружение их по отдельности могут указывать на возможное совершение фальшивомонетничества лишь косвенно. В то же время и поддельные деньги, и технические средства, которые использовались преступником для их печати, могут указывать на личность преступника и его мотивы. Поэтому, устанавливая сведения о событии фальшивомонетничества, следователь в определенной мере собирает информацию о субъекте совершения преступления.

Сведения о субъекте фальшивомонетничества и о мотивах совершения им преступления, безусловно, важны для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Однако полной, всесторонней информации о фальшивомонетчике на этапе доследственной проверки материалов, в силу объективных причин не может быть, поэтому полагаем, что для следователя при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, достаточно косвенной информации о личности, установленной в период проверки, и установления сведений о событии преступления.

Например, к числу сведений, косвенно характеризующих действия изготовителя и мотивы совершения им преступления, можно отнести: качество и количество изготавливаемых ПББ; профессиональные навыки изготовителя (применимые только к изготовлению ПББ); выявление случаев сбыта ПББ, изготавливаемых аналогичным способом, с применением одного и того же оборудования; сведения о преступной деятельности изготовителя ПББ, добытые оперативным путем; обнаружение орудий и инструментов, заготовок ПББ, специальной литературы по месту жительства (работы) заподозренного; наличие у заподозренного и членов его семьи материальных благ при отсутствии легальных источников их получения.

О характере умышленных действий сбытчика ПББ, на наш взгляд, могут свидетельствовать следующие сведения: обнаружение у него поддельных банковских билетов, имеющих существенное сходство с подлинными аналогичного номинала, находящимися в обороте; неоднократность попыток сбыта ПББ одного и того же билета; предъявление заподозренным ПББ большого номинала в счет оплаты за недорогие товары и услуги; наличие у заподозренного при себе или по месту жительства большого количества ПББ.

Анализ существующей практики убедительно свидетельствует о том, что от объема и качества собранной информации на подготовительном к расследованию этапе зависит характер, объем и очередность проводимых следователем мероприятий на первоначальном этапе.

Для первоначального этапа расследования фальшивомонетничества применительно к Северо-Кавказскому региону характеры и следующие типичные следственные ситуации:

1)       в кассе магазина (банка, иного учреждения, участника

товарно-денежного     оборота)  или    у    граждан    при     пересчете

наличных денег обнаруживаются банковские билеты (монеты) ЦБ РФ, банкноты иностранной валюты со следами подделки, при этом какие-либо данные об изготовителе или сбытчике отсутствуют;

2)       в кассе магазина (банка, иного учреждения, участника

товарно-денежного     оборота)  или    у    граждан    при     пересчете

наличных денег обнаруживаются банковские билеты (монеты) ЦБ РФ, банкноты иностранной валюты со следами подделки, при этом имеется ориентирующая информация об изготовителе или сбытчике, позволяющая только подозревать лицо в совершении данного преступления;

3)       в кассе магазина (банка, иного учреждения, участника товарно-денежного оборота) или у граждан обнаруживаются банковские билеты (монеты) ЦБ РФ, банкноты иностранной валюты непосредственно в момент их сбыта, либо сразу после него, при этом подозреваемый задерживается с поличным, непосредственно в момент совершения преступления гражданами или работниками полиции.

Первая типичная следственная ситуация характеризуется тем, что в кассе магазина (банка, иного учреждения, участника товарноденежного оборота) или у граждан при пересчете наличных денег обнаруживаются ПББ ЦБ РФ, при этом какие-либо данные об изготовителе или о сбытчике отсутствуют.

Данная следственная ситуация носит весьма распространенный характер и, как показывает практика, каждое второе преступление, начатое расследованием в Северо-Кавказском регионе, осталось нераскрытым.

Характерной особенностью этой следственной ситуации является отсутствие хотя бы минимальной информации о преступниках.

Действия следователей и оперативных работников в данной ситуации чаще всего составляли типичный набор проводимых следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий: осмотр места происшествия, выемка ПББ, допрос лиц, обнаруживших факт совершенного преступления (кассиров, продавцов, рыночных торговцев и др. возможных свидетелей), производство криминалистических экспертиз, личный сыск по ориентировкам, оперативные установки, проверки по оперативным учетам УВД/ГУВД, опрос граждан с целью выявления очевидцев и т.п.

Основными задачами первоначального этапа расследования, безотносительно в какой ситуации оно протекает, является поиск доказательств происшедшего события и их процессуальное закрепление, а также лиц, причастных к его совершению.

Так, для расследования фальшивомонетничества на первоначальном этапе расследования необходимо доказать: факт незаконного изготовления ПББ или банкнот иностранной валюты с целью сбыта; факт незаконного сбыта ПББ; причастность в совершении преступления конкретных лиц и их мотивы.

Особое место в доказывании фактов незаконного изготовления и сбыта ПББ отводится мотивам преступления. Установить обстоятельства, характеризующие субъективную сторону преступления, без участия в процессе расследования изготовителя (сбытчика) весьма сложно. В то же время характеризовать его может наличие комплекса косвенных улик. К их числу следует отнести: появление в обороте значительного количества ПББ, имеющих достаточное сходство с подлинными, технология изготовления которых приближена к заводским, в частности, наличие на поддельных деньгах имитации некоторых защитных средств, на которые прежде всего обращают внимание большинство участников денежного оборота; использование современных средств цветной полиграфии и материалов высокого качества; значительная продолжительность преступной деятельности изготовителя по времени; наличие соучастников совершения преступления; высокая организованность и устойчивость преступной группы и т.д.

Вторая следственная ситуация характеризуется тем, что в кассе магазина (банка, иного учреждения, участника товарноденежного обращения) или у граждан при пересчете наличных денег обнаруживается банковские билеты (монеты) ЦБР, банкноты иностранной валюты. При этом имеется некоторая ориентирующая информация об изготовителе или сбытчике, позволяющая только подозревать лицо в совершении данного преступления.

Действия следователя и членов СОГ в данной следственной ситуации, несколько отличаются от действий в условиях первой следственной ситуации тем, что позволяют им незамедлительно приступить к проверке имеющейся информации о причастности конкретных лиц к совершенному преступлению, сбору доказательств их вины. Между тем, как и в первой следственной ситуации, следователем собираются доказательства существования события и наличия состава преступления.

В зависимости от характера, объема информации о событии фальшивомонетничества и лицах, причастных к нему, действия СОГ в условиях данной ситуации на первых порах носят негласный характер. Цель проводимых оперативно-розыскных мероприятий - прежде всего проверить достоверность имеющейся информации, а в случае подтверждения - обеспечить оперативное сопровождение следственным действиям, проводимым следователем на заключительном этапе оперативно-тактических комбинаций, разработанных СОГ.

Значительные затруднения в сборе доказательств испытывают следователи из-за несогласованности действий с оперативными работниками ОБЭП. Одних лишь только следственных действий для раскрытия фальшивомонетничества недостаточно; их следует сочетать с оперативными мероприятиями. Чаще всего разрозненность и несогласованность следственных действий и ОРМ позволяют фальшивомонетчикам уничтожить предметы и следы преступления.

Третья следственная ситуация, характеризуется тем, что в кассе магазина (банка, иного учреждения, являющегося участником товарно-денежного обращения) или у граждан непосредственно в момент сбыта, либо сразу после него, обнаруживаются поддельные банковские билеты (монеты) ЦБР, банкноты иностранной валюты, при этом подозреваемое лицо задерживается с поличным в момент совершения преступления гражданами или работниками полиции.

В отличие от двух предыдущих следственных ситуаций, третья следственная ситуация значительно облегчает работу членов СОГ, так как лицо, подозреваемое в совершении данного преступления, задержано. Кроме того, имеется некоторая доказательственная информация, подтверждающая факт сбыта. Однако при этом нет сведений об изготовителе, о мотивах совершения преступления.

Расследование в данной следственной ситуации носит несколько специфичный характер, хотя в основном будет направлено на получение разнообразной информации, подтверждающей или опровергающей участие задержанного лица в преступлении.