Теоретические основы квалификации преступлений

Квалификация преступлений — одна из составляющих правоприменительной деятельности, которой постоянно, практически ежедневно, занимаются работники судов и органов расследования. Ее значение трудно переоценить. От правильности выбора и применения нормы закона в каждом случае зависит не только судьба конкретного человека, но и правильное толкование, а следовательно, и осуществление принципов уголовного права.

В уголовном праве и смежных с ним отраслях юридической науки (уголовном процессе, криминалистике, криминологии) термин «квалификация» применяется для обозначения правовой оценки социального явления, которое в соответствии с законом может быть отнесено к преступлению. Понятие квалификации охватывает определение вида и тяжести совершенного преступления, уровня его общественной опасности и наличия других признаков, позволяющих дать уголовно-правовую оценку действий субъекта.

Таким образом, квалификация преступления в наиболее общем виде представляет собой уголовно-правовую оценку конкретного общественно опасного деяния, установление соответствия признаков совершенного деяния признакам состава преступления, предусмотренного конкретной статьей уголовного закона.

Исходя из этого, к задачам квалификации может быть отнесено решение следующих вопросов:

— является ли преступлением общественно опасное деяние, подвергаемое анализу; не относится ли оно к гражданско-правовым, административноправовым деликтам либо аморальным, безнравственным поступкам (так, например, следователям приходится в ходе проверки устанавливать, совершено ли самоубийство или смерть причинена другим лицом),

— если деяние является преступлением, то под признаки какой конкретной статьи (части, пункта) Особенной части УК РФ оно подпадает;

— подлежат ли применению статьи из Общей части УК РФ, регламентирующие такие понятия, как стадии осуществления преступления; вопросы соучастия; обстоятельства, исключающие преступность деяния; множественность преступлений (например, совершено покушение на убийство или оконченное причинение тяжкого вреда здоровью),

— действует ли уголовный закон, подлежащий применению {например, Федеральный закон от 27.07.2009 № 215-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации», усиливший ответственность за ряд преступлений, в том числе убийство малолетнего, не действует в отношении лиц, совершивших эти преступления до его вступления в силу);

— нет ли коллизии, конкуренции уголовно-правовых норм (допустим, об убийстве и умышленном причинении тяжкого вреда здоровью, повлекшем по неосторожности смерть потерпевшего);

— не допущено ли в действиях, совершенных лицом, юридических ошибок (т.е. заблуждения лица по поводу наказуемости или ненаказуемости совершаемых им действий (бездействия) и юридических последствий) или фактических ошибок (заблуждения (неправильного представления) лица, совершающего преступление, об объекте и предмете посягательства, направленности действий, развитии причинной связи, способах и средствах совершения преступления).

Результаты квалификации фиксируются в документах, предусмотренных Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации (далее — УПК РФ). Они имеют обязательную силу как для лица, чьи действия оцениваются, так и для всех юридических лиц, уполномоченных реализовать решения, вытекающие из квалификации деяния.

Понятие «квалификация» в теории и правоприменительной деятельности употребляется в двух значениях: как процесс установления признаков преступления, происходящий во времени, и как результат деятельности следствия и суда, зафиксированный в процессуальном документе. Результат — формула обвинения — не может появиться спонтанно без предварительной познавательной деятельности следственных органов и суда по установлению

наличия состава преступления в поведении лица, привлекающегося к уголовной ответственности. Для итоговой квалификации обязательным признаком является ссылка на конкретную норму уголовного закона — пункт, часть, статью Особенной части УК РФ, а в необходимых случаях и на статьи Общей части УК РФ (например, ч. 3 ст. 30 и п. «а» ч. 2 ст. 105 УК РФ — покушение на убийство двух и более лиц).

Наиболее точное определение дано известным ученым В.Н. Кудрявцевым, который считает, что «квалификация — это установление и юридическое закрепление точного соответствия признаков совершенного общественно - опасного деяния и признаков состава преступления, предусмотренного конкретной уголовно-правовой нормой».

Квалификация осуществляется в тесном единстве норм уголовного и уголовно-процессуального права. Уголовное право определяет суть квалификации, а процессуальное дает возможность облечь ее в официальную форму. Поэтому квалификация преступлений осуществляется на всех стадиях уголовного процесса.

Квалификация как определенный мыслительный процесс, который осуществляется властными субъектами уголовного судопроизводства, предполагает использование норм материального и процессуального права, концептуально-понятийного аппарата, общей теории права, основанных на законах и категориях диалектики и логики.

Преступное деяние во всем многообразии его структурных элементов (обстоятельств, подлежащих доказыванию) исследуется уголовным правом и уголовным процессом, криминалистикой и теорией оперативно-розыскной деятельности, другими юридическими науками.

Так, например, уголовным правом закрепляются признаки конкретного деяния. А в ходе осуществления уголовно-процессуальной деятельности следователь устанавливает обстоятельства, имеющие прямое уголовно-правовое значение и подлежащие доказыванию (ст. 73 УПК РФ). Это — время, место, способ, виновность, форма вины и мотивы, характер и размер вреда, обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость, обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а также те, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания, обстоятельства в отношении имущества, подлежащего конфискации. Кроме того, прямое отношение к результату квалификации имеет норма УПК РФ о недопустимости в судебном разбирательстве изменения обвинения к худшему и изменения обвинения на существенно отличающееся по фактическим обстоятельствам (ст. 252 «Пределы судебного разбирательства»). Наконец, для определения признаков преступного деяния важна правильная организация и тактика поисковой деятельности по выявлению объектов (носителей) криминалистической информации.

Таким образом, процесс квалификации преступлений соединяет в себе поисково-познавательную деятельность по сбору и анализу конкретной информации, позволяющей в итоге дать юридическую оценку совершенного деяния. Субъекты квалификации преступлений должны осознавать, что всякое общественно опасное деяние, совершенное физическим лицом, представляет собой конкретное явление, имеющее форму и содержание. Основная цель при этом — правильно, в точном соответствии с законом, оценить данное явление и сделать вывод о соответствии либо несоответствии деяния признакам того или иного состава преступления, ответственность за которое предусмотрена конкретной нормой Особенной части УК РФ.

Можно выделить несколько значений квалификации преступлений. Во- первых, четкая и точная квалификация преступления означает, что установлено полное соответствие совершенного общественно опасного деяния признакам состава преступления, предусмотренного Особенной частью УК РФ. Во-вторых, такая квалификация является правовым основанием уголовной ответственности. В-третьих, она имеет значение для применения норм уголовно-процессуального закона, а затем установления виновности лица и применения норм уголовно-исполнительного права. Кроме того, квалификация оказывает существенное влияние на параметры уголовно-правовой статистики, помогает более точно оценить качественную и количественную стороны преступности и выработать эффективные меры ее предупреждения.

В целях единообразного применения уголовного закона существенное значение имеют руководящие разъяснения Пленума Верховного Суда РФ о правильной квалификации преступлений определенного вида. Согласно действующему законодательству такие разъяснения обязательны для судов, других органов и должностных лиц, применяющих закон, по которому дано разъяснение. Для большого количества судов действительно нужен координационный орган, который обеспечивает единое понимание закона. Кроме того, ориентировать правоприменителей на правильную квалификацию преступлений призваны обзоры кассационной практики Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда РФ.

Квалификация любого преступления — это индивидуальный процесс. Поэтому предлагаемые общие модели квалификации не должны приниматься за жесткие алгоритмы.

Сложилась традиционная практика, согласно которой квалификацию преступлений начинают с анализа объекта посягательства, затем выделяют признаки самого деяния, т.е. определяют рамки и содержание объективной стороны. Далее выявляют все признаки субъекта преступления и содержание субъективной стороны (форма вины, мотив и цель). Однако по делам, например, об убийствах, следователь может начать квалификацию с установления последствий, потом перейти к деянию и затем — к причинной связи последствий с деянием; по делам о должностных преступлениях следователя, помимо признаков деяния, в первую очередь будут интересовать наличие специального субъекта и его полномочия, а не объект и субъективная сторона. Для правильного применения закона необходимо умение правильно определить родовой, видовой и непосредственный объекты преступления. В некоторых случаях различие смежных, а порой и тождественных деяний проводится по родовому или видовому объекту (например, убийство лица, осуществляющего правосудие или предварительное расследование, квалифицируется не пост. 105, а по ст. 295 УК РФ). Непосредственный объект, как правило, называется либо подразумевается в диспозиции статьи Особенной части УК РФ (например, ст. 105 УК РФ подразумевает жизнь человека). В.Н. Кудрявцев отмечал, что установление объекта посягательства служит как бы предварительной программой для выбора той группы смежных составов, среди которых нужно будет уже более тщательно искать необходимую норму.

В частности, квалифицируя по объекту посягательство, причинившее смерть другому человеку, необходимо отграничивать убийство от умышленного причинения тяжкого вреда здоровью, повлекшего смерть потерпевшего. Очень часто в процессе квалификации преступлений следует учитывать личность потерпевшего. Признаки потерпевшего не образуют самостоятельного элемента состава преступления, но в некоторых случаях имеют решающее значение, качественно дополняют объективные и субъективные признаки состава, которые в конечном счете и определяют условия и границы уголовной ответственности. Например, в ст. 105, 106 УК РФ выделены такие признаки потерпевшего, как пол, возраст, беспомощное состояние и др.

При анализе преступного поведения вначале необходимо установить наличие обязательных признаков объективной стороны (деяние, вредные последствия и причинная связь между ними). Эти признаки в большей степени соответствуют преступлениям с материальным составом, для которых моментом окончания считается наступление вредных последствий, выделяемых законодателем в диспозиции. Практически в каждом преступлении требуется устанавливать факультативные признаки объективной стороны: место, время, способ и обстоятельства совершения преступления. Когда эти факультативные признаки указаны в диспозиции статьи Особенной части УК РФ, тогда они признаются обязательными и их необходимо выявлять и доказывать при оценке совершенного деяния.

Так, квалифицируя по объективной стороне посягательство, причинившее смерть другому человеку, необходимо устанавливать следующие признаки объективной стороны:

— особая жестокость. При этом необходимо разрешить, например, следующие вопросы: является ли убийством с особой жестокостью лишение жизни на глазах человека, не являющегося законным супругом потерпевшего? Следует ли квалифицировать убийство как совершенное с особой жестокостью на основании лишь того, что потерпевшему при убийстве были причинены множественные ранения? и др.;

— общеопасный способ. Например, выстрел в жертву при скоплении на месте совершения преступления других людей;

— совершение деяния группой лиц, группой лиц по предварительному сговору или организованной группой.

Квалификация по субъективной стороне преступления предполагает тщательное выяснение психического отношения лица к совершенному общественно опасному деянию и последствиям в форме умысла или неосторожности. Мотив и цель могут быть и обязательными, и факультативными признаками. Форма вины существенно влияет на квалификацию преступлений, особенно сходных по объективным признакам (например, ст. 105 и 109 УК РФ). Правильное установление вины позволяет:

а) решить вопрос о наличии или отсутствии в деянии состава преступления;

б) исключить возможность объективного вменения, а также необоснованного привлечения за умышленные деяния лиц, совершивших неосторожные преступления;

в) разграничить сходные между собой по объективной стороне деяния;

г) решить вопрос об ответственности за особые формы преступной деятельности — приготовление, покушение, соучастие.

Для квалификации имеет значение деление умысла на прямой и косвенный. При этом следует иметь в виду, что преступление с формальным составом может быть совершено только с прямым умыслом.

Преступление совершается только с прямым умыслом, если умысел заранее обдуман, конкретизирован. Действия виновного надлежит квалифицировать по направленности умысла по той статье УК РФ, признакам которой соответствуют признаки деяния, осуществлявшегося виновным. При этом наступление по независящим от виновного обстоятельствам менее тяжких последствий (например, причинение вреда здоровью) означает, тем не менее, что по направленности умысла деяние следует квалифицировать как покушение на причинение более тяжких последствий (например, смерти).

Если умысел не конкретизирован, то квалифицируется причинение вреда в виде наступивших последствий, если они охватывались сознанием и волей виновного.

Ряд составов преступлений сформулирован законодателем с применением ключевых понятий, характеризующих вину в форме прямого умысла (например, п. «в» ч. 2 ст. 105 УК РФ — убийство лица, заведомо для виновного находящегося в беспомощном состоянии, п. «г» ч. 2 ст. 105 УК РФ — убийство женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности).

Прямой умысел обязателен для составов преступлений, необходимыми признаками которых являются мотив и цель.

В ряде случаев в качестве квалифицирующего признака в умышленных преступлениях предусматривается наступление вредных последствий по неосторожности.

Тщательный анализ таких деяний позволяет своевременно отграничивать их как от умышленных, так и от неосторожных преступлений. Например, если ударом ножа потерпевшему умышленно причинен тяжкий вред здоровью, что повлекло смертельный результат, который охватывался умыслом виновного, то деяние должно квалифицироваться как убийство. Но если отсутствовал умысел на причинение какого-либо вреда здоровью, то деяние оценивается как причинение смерти по неосторожности. И только при сочетании

умысла на причинение тяжкого вреда здоровью и неосторожности по отношению к смерти деяние охватывается понятием «преступление с двумя формами вины» (ч. 4 ст. 111 УК РФ).

Важно отграничить неосторожное преступление, особенно совершенное по небрежности, от невиновного причинения вреда.

Преступная небрежность характеризуется тем, что лицо не предвидит возможности наступления общественно опасных последствий, хотя обязано и способно их предвидеть. Интеллектуальный и волевой моменты отсутствуют: 1) последствия не охвачены сознанием, так как лицо не проявляет необходимой внимательности и предусмотрительности, чтобы совершить необходимые действия либо воздержаться от них для предотвращения общественно опасных последствий; 2) отсутствуют волевые осознанные акты поведения, направленные на предотвращение последствий.

Небрежность характеризуется двумя признаками: отрицательным и положительным. Отрицательный признак — отсутствие осознания общественной опасности совершаемого деяния и не-предвидение преступных последствий. Положительный признак состоит в том, что виновный должен был и мог проявить необходимую внимательность и предусмотрительность и предвидеть наступление общественно опасных последствий. Положительный признак небрежности устанавливается при помощи двух критериев: объективного и субъективного.

Объективный критерий означает обязанность лица предвидеть общественно опасные последствия своих действий (бездействия) («должно было предвидеть»). Объективный критерий определяется нормативно установленной или свойственной лицу обязанностью предвидеть возможность наступления общественно опасных последствий при проявлении лицом необходимой внимательности и предусмотрительности. Данная обязанность может вытекать из положений закона или иного нормативного акта, характера профессии, должностного положения лица, из иных свойственных конкретному лицу функций, правил, которые оно обязано соблюдать, а также из добровольно принятых на себя обязательств.

Субъективный критерий небрежности вытекает из индивидуальной способности лица предвидеть наступление общественно опасных последствий в данной конкретной ситуации в силу своих личных качеств («могло предвидеть»). При этом значение имеют как индивидуальные качества виновного, так и особенности ситуации (окружающей обстановки), в которой совершается деяние: 1) задача предвидеть последствия была в принципе разрешимой, а окружающая обстановка не вызывала у данного лица чрезмерных психофизических и эмоциональных перегрузок, делающих невозможным решение указанной задачи; 2) индивидуальные свойства личности и психики виновного (например, его уровень развития, физическая или профессиональная подготовка, образование, состояние здоровья и т.д.) позволяли адекватно и верно воспринимать фактическую сущность обстановки совершения деяния.

Только присутствие одновременно двух, объективного и субъективного, критериев преступной небрежности свидетельствует о наличии у виновного реальной возможности предвидения общественно опасных последствий. В этом случае отсутствие у виновного волевых усилий, направленных на то, чтобы предвидеть наступление таких последствий («отрицательный» волевой момент), если они фактически наступили, влечет за собой уголовную ответственность, так как данное лицо не воспользовалось возможностью избежать наступления общественно опасных последствий. Если лицо, причинившее вред, не осознавало и по обстоятельствам дела не могло осознавать общественной опасности своих действий (бездействия) либо не предвидело возможности наступления вредных последствий и не должно было или не могло их предвидеть, вина данного лица исключается.

Такие случаи в уголовном праве расцениваются как казус.

Невиновное причинение вреда (казус) независимо от характера и размера наступивших последствий полностью исключает уголовную ответственность. В отличие от небрежности казус характеризуется отсутствием одного из критериев небрежности: объективного или субъективного.

Так, первоначально Д. был осужден за причинение смерти М. по неосторожности, совершенное при следующих обстоятельствах.

Д., встретив своего зятя М., находившегося в сильной степени алкогольного опьянения, пытался увести его домой. Однако М. стал сопротивляться, затем споткнулся, стал падать и потянул Д. на себя. Оба упали на асфальт тротуара. Д., падая, попал коленом в область груди и живота М. и, имея вес 123 кг, причинил ему тяжкие телесные повреждения в виде перелома пятого ребра справа и массивного разрыва печени, от которых М. умер.

Согласно заключению судебно-медицинской экспертизы смерть М. наступила от острого малокровия, развившегося вследствие разрыва ткани печени. Данное телесное повреждение возникло от воздействия с большой силой твердого тупого предмета и относится к тяжким телесным повреждениям, опасным для жизни и повлекшим смерть М.

Таким образом, Д. не предусматривал и не имел возможности предвидеть подобное развитие событий, такое падение их участников и наступление смерти одного из них.

Следовательно, Д. не может нести ответственность за неосторожное убийство (по действующему УК РФ — причинение смерти по неосторожности), поскольку имел место несчастный случай.

Основными признаками субъекта преступления являются следующие: физическое лицо, вменяемость, достижение установленного законом возраста. Признание лица невменяемым предполагает отсутствие состава преступления, но не самого общественно опасного деяния. Следователь обязан подробно исследовать обстоятельства совершения общественно опасного деяния и вынести постановление о направлении уголовного дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера (ст. 439 УПК РФ). Очень важно определить точный возраст лица, совершившего общественно опасное деяние. Лицо считается достигшим возраста уголовной ответственности не в день рождения, а по истечении суток, на которые приходится этот день, т.е. с ноля часов следующих суток. При установлении возраста подсудимого судебно-медицинской экспертизой днем его рождения считается последний день того года, который назван экспертом. Действия лица в возрасте от 14 до 16 лет не могут квалифицироваться по тем статьям УК РФ, в которых состав преступления предусматривает возраст субъекта 16 лет. Так, например, несовершеннолетний в 15 лет совершает убийство сотрудника правоохранительных органов в целях воспрепятствования законной деятельности по охране общественного порядка и обеспечению общественной безопасности (ст. 317 УК РФ). Ответственность за данное преступление наступает с 16 лет, но это не значит, что 15-летний подросток будет освобожден от уголовной ответственности. В данном случае ответственность наступает по общей норме, т.е. по п. «б» ч. 2 ст. 105 УК РФ — убийство лица в связи с осуществлением данным лицом служебной деятельности, так как ответственность за это преступление наступает с 14 лет.

Согласно ст. 20 УК РФ ответственность за убийства со смягчающими обстоятельствами наступает с 16 лет. С учетом правил квалификации, разработанных наукой уголовного права, и разъяснений высших судебных инстанций, в таких случаях в действиях лица, не достигшего 16 лет, отсутствует состав преступления.

В ряде составов преступлений законодатель наделяет субъекта преступления дополнительными признаками. Речь идет о специальном субъекте преступления.

При квалификации преступлений со специальным субъектом важно учесть следующие аспекты: во-первых, когда законодатель включает признаки специального субъекта в основной состав преступления, они становятся обязательными, и при их отсутствии лицо не может быть привлечено к уголовной ответственности по данной статье; во-вторых, признаки специального субъекта могут быть включены в квалифицированный состав преступления, предусматривающий более суровую ответственность. Например, ч. 1 ст. 109 УК РФ устанавливает ответственность за причинение смерти по неосторожности, а ч. 2 данной статьи предусматривает повышенную ответственность, если преступление совершено лицом вследствие ненадлежащего исполнения своих профессиональных обязанностей. Если за причинение смерти по неосторожности к ответственности может быть привлечено любое физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, то во втором случае требуется доказать наступление смерти по вине специального субъекта (врачи, пожарные, сотрудники милиции и т.п.).