Юридическим основанием для назначения судебной экспертизы (в том числе судебно-психиатрической или судебно-психологической) в уголовном судопроизводстве является постановление следователя, дознавателя, суда (п. 3 ч. 2 ст. 29 УПК РФ "Полномочия суда"; п. 1 ст. 195 УПК РФ "Порядок назначения судебной экспертизы"; п. 2 ч. 3 ст. 40.1 УПК РФ "Начальник подразделения дознания"). Согласно ст. 19 Федерального закона от 31 мая 2001 г. N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации" (далее - ФЗ о ГСЭД) судебная экспертиза считается назначенной со дня вынесения соответствующего определения или постановления.

Порядок назначения судебной экспертизы по уголовному делу закреплен в гл. 27 УПК РФ. Он включает: а) исполнение установленных в ст. 195 УПК РФ требований к содержанию постановления о назначении судебной экспертизы; б) соблюдение прав участников процесса, предусмотренных ст. 198 УПК РФ; в) порядок направления материалов уголовного дела для производства судебной экспертизы (ст. 199 УПК РФ); в) если необходимо, получение образцов для сравнительного исследования (ст. 202 УПК РФ).

В широком смысле слова обоснованность назначения любой судебной экспертизы определяется значимостью для уголовного дела обстоятельств, которые могут быть установлены в результате ее производства. Если выводы эксперта не имеют значения для дела, то можно считать, что не было объективных оснований для назначения экспертизы.

Судебно-психиатрическая экспертиза назначается тогда, когда у следствия или суда есть сомнения в психической полноценности подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, а также потерпевшего или свидетеля. Сомнение в психической полноценности должно быть обоснованным - лицо, назначающее экспертизу, должно опираться на выявленные в ходе производства по делу фактические обстоятельства, среди которых можно выделить три основные группы.

К первой группе относятся данные, согласно которым участник процесса в прошлом уже обследовался психиатром, и тот диагностировал психическое расстройство. К примеру, лицо состояло (состоит) под наблюдением участкового психиатра; госпитализировалось и лечилось в психиатрической больнице; признавалось по психическому заболеванию негодным к военной службе или по другому делу невменяемым; находилось на принудительном психиатрическом лечении и т.п.

На практике имеют место случаи, когда обвиняемого направляют на судебно-психиатрическую экспертизу только потому, что раньше он уже подвергался психиатрическому обследованию или экспертизе по другому делу. В подобной ситуации важен не факт обследования, а его результат. Если у обследуемого ранее было выявлено психическое расстройство, то назначение экспертизы обосновано. Если же было дано заключение, что обследуемый психически здоров, то оснований сомневаться в его психической полноценности нет.

Ко второй группе обстоятельств, ставящих под сомнение психическую полноценность участника процесса, относятся данные об особенностях его поведения, возможно, свидетельствующие о психической болезни. Речь идет о странном, неадекватном обстановке поведении (нелепых высказываниях и поступках, немотивированных приступах возбуждения и т.п.) либо о проявлениях психического расстройства, понимание болезненного характера которых не требует специальных познаний в медицине (например, припадок).

Странности в поведении гражданина могут непосредственно наблюдать следователь и суд в ходе следственных (судебных) действий. О них может быть известно лицам, хорошо знавшим участника процесса или ставшим очевидцами отдельных эпизодов его неадекватного поведения. Сведения о странностях в поведении гражданина могут содержаться в показаниях участвующих в деле лиц или в ходатайствах о назначении судебно-психиатрической экспертизы. Ходатайства вправе заявлять лица, имеющие самостоятельный процессуальный интерес (например, обвиняемый, потерпевший, истец, ответчик и их представители). Не наделен этим правом свидетель. Его деятельность в процессе ограничивается дачей показаний. Каждое заявленное ходатайство подлежит рассмотрению органом, ведущим производство по делу.

Третью группу обстоятельств составляют сообщения самого гражданина о своих болезненных переживаниях и субъективных ощущениях, например, об испытываемых им зрительных или слуховых галлюцинациях.

Экспертный анализ странностей в поведении и жалоб на состояние здоровья (вторая и третья группы обстоятельств, выявление которых может повлечь назначение судебно-психиатрической экспертизы) особенно важен в случаях, когда гражданин ранее не попадал в поле зрения психиатра. Например, его заболевание носило скрытый (латентный) характер или началось недавно.

Признав необходимым назначение судебно-психиатрической экспертизы, управомоченное должностное лицо выполняет ряд действий по подготовке ее производства. От качества подготовительной работы во многом зависят полнота и всесторонность экспертного исследования, достоверность выводов эксперта. Специфика подготовки и направления материалов для производства судебно-психиатрической экспертизы определяется основаниями ее назначения.

Если среди оснований фигурируют сведения о нахождении лица под наблюдением психиатра, то необходимо истребовать медицинскую документацию из соответствующих учреждений, прежде всего из психоневрологического диспансера (кабинета) по месту жительства гражданина. Также истребуют и предоставляют экспертам медицинскую документацию из наркологических учреждений, если имеются сведения, что гражданин проходил в них лечение от алкоголизма или наркомании. К наркологическим учреждениям относятся наркологические диспансеры (кабинеты) и наркологические стационары (больницы и отделения). В отдельных случаях полезной для эксперта-психиатра может быть информация, содержащаяся в документах учреждений общего профиля (поликлиник, больниц, медицинских пунктов и т.п.). Например, первичную психиатрическую помощь там, где нет поблизости психиатра, вынужден оказывать врач другой специальности. Его медицинские записи желательно предоставить эксперту.

Кроме сбора медицинских документов, необходимо допросить лиц, знавших человека, в отношении которого планируется производство экспертизы, об особенностях его поведения. Любые сведения о странностях, отклонениях от нормы в поведении субъекта должны быть уточнены и детализированы. Они не должны быть отрывочными и хаотичными. Также необходимо собрать и систематизировать общую информацию о личности и поведении лица на протяжении всей его жизни.

Повышенное внимание уделяется следующим обстоятельствам: перенесенные заболевания, характер взаимоотношений с окружающими, успеваемость и дисциплина в образовательном учреждении, выполнение своих обязанностей на работе, во время прохождения военной службы, семейное положение, употребление спиртных напитков, наркотических и иных одурманивающих веществ, совершение в прошлом правонарушений и преступлений, обращение за психиатрической помощью, пребывание на принудительном лечении и т.п.

Особый интерес представляют периоды существенных изменений в поведении обследуемого, неожиданные перемены в его жизни. Например, внезапное и резкое ухудшение успеваемости; снижение показателей в работе (нарастающая профессиональная деквалификация, невозможность справляться с прежними служебными обязанностями, частые или труднообъяснимые увольнения и пр.); проявление не свойственных ранее субъекту грубости, озлобленности, конфликтности; эмоциональная холодность, черствость к родным и близким, отношения с которыми были когда-то дружественными и теплыми; утрата прежних интересов и увлечений; постоянное снижение социальной адаптации, нарастающая социальная дезорганизация и деградация личности и т.д.

Пристальное внимание следует обратить на период, относящийся к совершению преступления, по поводу которого ведется производство по делу. Показания относительно поступков, высказываний, внешнего вида участника процесса в этот период должны быть собраны как можно более полно. Это позволит выявить возможные свидетельства нарушений ориентировки лица в окружающем мире, недостаточного понимания им происходящего, утраты самоконтроля. Нужно установить, не было ли у человека состояний немотивированного страха, растерянности, не был ли он пассивным, безучастным к происходящему, не подчинялся ли действиям других лиц и пр.

Странности и нелепости в поведении лица, наблюдаемые во время следственных (судебных) действий, должны быть кратко отражены в протоколе проводившегося действия, а также в постановлении о назначении экспертизы.

После сбора необходимых для предстоящей экспертизы материалов следует еще раз проанализировать их - по отдельности и всю совокупность. Это позволит упорядочить и систематизировать полученную информацию, оценить ее с точки зрения полноты, точности, непротиворечивости. Лишь по завершении такой работы материалы для экспертизы можно считать подготовленными.

Судебно-психологическая экспертиза в уголовном судопроизводстве назначается по поводу обстоятельств, установление которых требует специальных психологических знаний, если эти обстоятельства имеют значение для уголовного дела, а их анализ находится в компетенции судебного эксперта-психолога. Эта экспертиза направлена на исследование непатологических явлений психики и поэтому проводится преимущественно в отношении психически здоровых людей.

Судебно-психологическую экспертизу целесообразно назначать, когда достоверные данные о психологических явлениях не могут быть получены из показаний участников процесса или при изучении других традиционных доказательств. Либо в ситуации, когда, несмотря на все предпринятые следователем (судьей) меры, не удается разобраться в психологических особенностях личности вследствие противоречий в материалах дела.

Иными словами, судебно-психологическая экспертиза назначается в ситуациях, когда для установления обстоятельств, касающихся психических проявлений личности, требуется научное исследование и истолкование признаков психических явлений с применением специальных психологических знаний. Такое исследование может производить только эксперт-психолог. Даже если бы следователь и судья обладали достаточной психологической подготовкой, они не смогли бы применять специальные знания для получения новых доказательств ввиду недопустимости совмещения процессуальных функций следователя и судьи с функциями судебного эксперта. Лицо, назначающее экспертизу, не может быть источником такого доказательства, как заключение эксперта, так как является его получателем.

В юридической литературе правильно отмечалось, что в тех случаях, когда умысел, мотивы и цели преступления очевидны, следователь и суд могут ограничиться общей характеристикой личности обвиняемого (подсудимого), но в более сложных случаях признаки субъективной стороны преступления должны исследоваться не только в плане характера совершенных лицом действий и ситуаций, но и его психики.

Фактическим основанием (уголовно-правовым) для назначения судебно-психологической экспертизы являются содержащиеся в деле данные о личности подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, потерпевшего, свидетеля, исследование которых с помощью психологических знаний может привести к появлению новых доказательств.

Специальным основанием для назначения судебно-психологической экспертизы можно считать психологические обстоятельства, изложенные в нормах уголовного права, которые имеют самостоятельное юридическое значение.

Например, специальным основанием для назначения судебно-психологической экспертизы по делам об изнасиловании могут быть: пассивное поведение потерпевшей в период совершения насильственного полового акта; ее неадекватное (равнодушное, беззаботное, легкомысленное) отношение к случившемуся; заявление о применении обвиняемым средств психологического давления; заявление о состоянии потерпевшей, которое лишало ее возможности оказывать активное сопротивление в исследуемой ситуации, и др.

Специальным основанием для назначения судебно-психологической экспертизы способности правильно воспринимать важные для дела обстоятельства и давать о них показания могут служить данные о личности участника процесса: возраст, профессия, уровень интеллектуального развития, степень владения речью, особенности характера и др.; основанные на анализе условий восприятия (быстротечность событий, психическое и физическое состояние субъекта в момент восприятия) сомнения в способности конкретного лица воспринимать те или иные обстоятельства; данные об особенностях раздражителя; принципиальное несовпадение содержания показаний субъекта с другими материалами дела и т.д.

Специальное основание для назначения судебно-психологической экспертизы носит психологический характер, но в каждом конкретном деле существуют свои обстоятельства, ориентируясь на которые правоприменители определяют наличие такого основания.

Помимо оснований к назначению экспертизы возможны поводы. Их исчерпывающего перечня не существует. Они различаются применительно к различным видам психологических экспертиз и играют вспомогательную (по сравнению с основаниями назначения экспертизы) роль. Например, поводами к назначению психологической экспертизы эмоциональных реакций и состояний могут быть сведения о наличии стрессовой ситуации, в которой действовал субъект, либо об иных психологических особенностях ситуации; о психологических особенностях личности (неуравновешенность, повышенная возбудимость, ранимость, агрессивность и пр.); о специфическом эмоциональном или ином психофизическом состоянии лица в момент совершения действия (соматическое заболевание, подавленное состояние из-за психической травмы и пр.).

Согласно ст. 196 УПК РФ назначение судебной экспертизы обязательно, если необходимо установить: психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве (п. 3); психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания (п. 4).

В ситуации, предусмотренной п. 4 ст. 196 УПК РФ, возможно производство психиатрической, психолого-психиатрической и собственно психологической экспертизы в зависимости от конкретных обстоятельств дела. Возможность такого выбора предопределена формулировкой закона, предполагающей установление психологического состояния в различных ситуациях - как в отсутствие обоснованного сомнения в психическом здоровье участника процесса, так и при наличии такого сомнения.

В следственной практике иногда возникает необходимость в проведении комплексной психолого-психиатрической экспертизы. Эта экспертиза проводится, как правило, в отношении признанных вменяемыми несовершеннолетних обвиняемых, страдающих олигофренией в степени дебильности, неврозами, психопатиями, имеющих признаки психофизического инфантилизма, остаточных явлений органического поражения центральной нервной системы. В подобных случаях цель комплексной психолого-психиатрической экспертизы состоит в более дифференцированной, чем при проведении судебно-психиатрической экспертизы, оценке индивидуальной возможности несовершеннолетнего полностью сознавать значение своих действий и в определении, в какой мере он мог руководить ими.