Раскрытие многих преступлений включает в себя решение двух важных задач - установление самого факта преступного деяния и установление лица, его совершившего.

В свою очередь, деятельность по установлению лица, совершившего преступление, подразделяется на этапы:

1) выявление преступника (следует собрать сведения, указывающие на то, что конкретное лицо могло совершить расследуемое преступление);

2) изобличение преступника (необходимо собрать достаточные доказательства того, что данное лицо совершило расследуемое преступление).

Сведения, указывающие на конкретное лицо, которое могло совершить расследуемое преступление, иногда удается получить уже в ходе первых допросов потерпевшего, очевидцев, по результатам осмотра места происшествия (например, когда преступник потерял свои документы, оставил предметы с указанием личных данных).

В других случаях удается обнаружить следы, объекты, хотя и не содержащие персонифицированной информации о преступнике, но на которых отразились следы, имеющие индивидуальные и ранее зарегистрированные признаки преступника. Например, следы пальцев рук позволяют, используя дактилоскопические учеты, другие источники информации, установить его личность.

В указанных случаях задача расследования сводится к установлению фамилии, имени, отчества либо прозвища преступника, последующему его розыску и изобличению. Более сложной является ситуация, при которой имеющаяся информация позволяет заподозрить в причастности к расследуемому преступлению несколько конкретных лиц. При этом установление преступника производится по следующей схеме:

1) сбор доказательственной и вспомогательной информации об обстоятельствах совершения преступления;

2) криминалистический анализ преступления и обстановки его совершения, включающий уяснение содержания, объема имеющихся данных, их источников и т.д.;

3) определение на его основе конкретных подозреваемых, подлежащих проверке на причастность к расследуемому преступлению;

4) проверка выявленных подозреваемых на причастность к совершенному преступлению. Исключение из их числа лиц, причастность которых к преступлению не подтвердилась;

5) изобличение в совершении расследуемого преступления лица, в отношении которого получены дополнительные уличающие его судебные доказательства.

Еще более сложной является ситуация, при которой получить данные о причастности к расследуемому преступлению конкретного лица либо группы лиц не представилось возможным.

В таких случаях расследование может вестись в двух направлениях. Одним из них является направление "от преступления - к преступнику". Иначе оно определяется как расследование в направлении от данных, полученных при исследовании события преступления и обстановки его совершения (выявление свидетелей, видевших преступника; изучение личности погибшего, места, времени, других обстоятельств содеянного), к преступнику. Его теоретической основой являются учения о механизме преступления, преступных навыках, способе совершения преступления, а также общий алгоритм - от способа совершения преступления к методу его раскрытия.

Это направление включает в себя такие способы установления преступника, как выявление его путем использования данных о признаках внешности; о похищенных и оставленных им предметах; о месте и времени совершения преступления; о мотиве содеянного; о последних контактах погибшего, его новых и постоянных связях и др.

Преимущество данного направления состоит в том, что выбор и применение входящих в него способов не требуют углубленного анализа обстоятельств преступления, построения сложных версий. Логическая связь между исходной информацией и выбираемым способом выявления преступника достаточно проста и очевидна.

В более подробном виде алгоритм выявления преступника при использовании указанного направления и входящих в него способов включает:

1) собирание доказательственной и вспомогательной информации об обстоятельствах совершения преступления;

2) криминалистический анализ преступления и обстановки его совершения, уяснение содержания, объема имеющихся данных, их источников. Формирование представления о том, какие обстоятельства, значимые для выбора способа выявления преступника, установлены по расследуемому делу;

3) выбор одного или нескольких способов выявления преступника;

4) разработку плана реализации выбранных способов выявления преступника;

5) проверку выявленных лиц на причастность к расследуемому преступлению.

Однако применение названных способов выявления преступления не всегда оказывается результативным. В этих случаях следствию приходится прибегать ко второму направлению работы, которое условно называют "от преступника - к преступлению". Строго говоря, такая формулировка является неточной, поскольку применяемые в пределах этого направления способы, тактические комбинации и операции также базируются на криминалистическом анализе преступления и обстановки его совершения. Как правильно отмечают ученые, их своеобразие (и алгоритм) состоит в том, что они предполагают поисковую деятельность, идущую не по прямой линии от потерпевшего, вещественных доказательств и т.д. к преступнику, а от объектов криминалистического анализа события преступления и обстановки его совершения к иным криминалистически значимым событиям. Сначала формируется вероятностно-информационная модель - определяются групповая принадлежность, социальные и психологические свойства преступника, что затем позволяет его установить.

Научной основой этого направления являются криминалистические теории механизма преступления, следственных ситуаций, преступного поведения и применяемые на их основе методы генетического, ситуационного, виктимологического, системно-структурного анализа, метод криминалистической корреляции, анализ оперативной обстановки.

Причиной более широкого применения именно этого направления расследования явилось то, что господствовавшая многие годы формула "от способа совершения преступления - к методу его раскрытия", при всей ее научной и практической значимости, имеет ограниченную сферу применения. В конце XX в. она уступила место более точному и широкому по своему содержанию подходу, при котором определяющим элементом динамично развивающейся системы поисково-познавательного характера выступает поведение преступника, играющее роль системообразующего фактора. Приведенная формула видоизменяется и приобретает новое содержание, которое способствует повышению эффективности криминалистического обеспечения следственной практики и ее оптимизации в рамках концепции "от поведения преступника к основным направлениям, средствам и методам его установления" <1>.

--------------------------------

<1> Аббасова И.С., Кручинина Н.В., Шиканов В.И. Время как базисный элемент криминалистически значимой информации о событии преступления. Иркутск, 1994. С. 33.

Алгоритм выявления преступника при работе по этому направлению состоит в следующем.

1. Собирание доказательственной и вспомогательной информации об обстоятельствах совершения преступления, а также подбор теоретической базы для выдвижения версий: криминалистических характеристик соответствующих видов, групп преступлений.

2. Криминалистический анализ преступления и обстановки его совершения, включающий уяснение содержания, объема имеющихся данных, их источников и т.д. Формирование представления о том, какие значимые для выдвижения версий и отражаемые в криминалистических характеристиках преступления обстоятельства установлены по расследуемому делу.

3. Сопоставление отобранной информации о месте, времени, способе совершения и сокрытия преступления, личности жертвы, предмете посягательства и т.д. со статистическими данными, криминалистическими характеристиками видов, разновидностей, групп насильственных, корыстно-насильственных преступлений.

4. Формирование на основе сравнительного анализа фактической и теоретической информационной базы комплекса версий о мотивах преступления и социальных группах, слоях, среди которых может находиться преступник (определение его групповой принадлежности), а также территории, на которой он может проживать, скрываться.

5. Разработка плана проверки намеченных версий. Определение оптимальных путей проверки выдвинутых версий, способов выявления преступника.

6. Установление конкретных лиц, входящих в проверяемую социальную группу. Выявление среди них субъектов, которые согласно криминалистическим характеристикам соответствующего вида преступлений по своим социальным, психологическим свойствам, образу жизни, сформировавшимся установкам поведения в проблемных ситуациях, а также информации о наличии/отсутствии у них алиби и др. могли совершить расследуемое преступление.

7. Проверка выявленных подозреваемых на причастность к совершенному преступлению. Исключение из их числа лиц, причастность которых к преступлению не подтвердилась.

8. Изобличение в совершении расследуемого преступления лица, в отношении которого получены дополнительные уличающие доказательства.

9. При отрицательных результатах работы - возвращение на тот или иной уровень решений с целью поиска допущенной ошибки <1>.

--------------------------------

<1> Подробно об этом см., например: Видонов Л.Г. Криминалистические характеристики убийств и системы типовых версий о лицах, совершивших убийство без очевидцев. Горький, 1978; Образцов В.А. Выявление и изобличение преступника. М., 1997.