Почерковедческая экспертиза, назначаемая в связи с разбирательством по гражданским и арбитражным спорам, подчас является тем необходимым и достаточным основанием, без которого невозможно вынести справедливое и обоснованное судебное решение.

Содержанием почерковедческой экспертизы охватывается исследование рукописных реализаций (текстов, записей, подписей) компетентным в области судебного почерковедения специалистом в целях решения в соответствии с процессуальным законодательством и методическими рекомендациями вопросов идентификационного и диагностического характера, входящих в область изучения экспертизы данного рода.

Решение идентификационных задач, связанных с исследованием почерка, позволяет прийти к выводу о выполнении двух или нескольких текстов одним лицом, а также одного рукописного документа конкретным исполнителем при наличии образцов его почерка. Возможности диагностических исследований почерка позволяют установить способ выполнения рукописей, состояние исполнения рукописи, социально-демографические свойства личности (пол, возраст, физические и профессиональные особенности и т. д.).

Проведение почерковедческой экспертизы чаще всего осуществляется в ходе исследования подписей в правоустанавливающих документах, рукописных и цифровых записей в документах бухгалтерской отчетности, письменных текстах при исследовании договорных обязательств.

В практике рассмотрения гражданских споров экспертиза проводится в связи с бракоразводными процессами, наследственными и жилищными спорами, оспариванием нотариально удостоверенных документов, фиктивностью подписей физических или юридических лиц при неисполнении ими договорных обязательств, спорами между государственными учреждениями и коммерческими организациями.

Реалиями сегодняшнего дня являются арбитражные споры между налоговыми органами и коммерческими структурами в связи с упрощением документооборота за счет отказа от удостоверения документов печатными формами и возможностью использования вместо печатей «факсимиле». Вследствие подобных нововведений сотрудники фискальных органов стали обращать внимание на качество выполнения личных подписей, что сказалось на увеличении подозрений в выполнении подписей неуполномоченными или неустановленными лицами.

Оспариванию подвергаются подписи кассовых работников, подписи материально ответственных лиц, сотрудников, отвечающих за доставку и реализацию продукции, товаров и предоставление услуг. Сокращение количества рукописных реквизитов, отсутствие нормативной регламентации и формальное отношение к их выполнению вызывают сомнения в подлинности предъявленных документов и необходимость проведения почерковедческих исследований.

Так, в ходе приемки выполнения работ по ремонту автомобильной дороги было выявлено несоответствие в объеме проделанной работы и показателях в документах финансовой отчетности (актах приемки выполненных работ и счетах-фактурах). Ответственные лица заявили, что они не подписывали предъявленные им документы. Таким образом, одна из сторон не исполнила взятые на себя обязательства. Однако, несмотря на кажущиеся визуальные различия в спорных подписях и образцах, экспертом выявлено достаточно признаков, позволяющих идентифицировать их исполнителя и установить факт автоподлога.

В ситуации замены рукописных реквизитов на машинописные все труднее добросовестному исполнителю обязательств доказать реальность выполненных им действий. Исправить сложившуюся ситуацию можно путем усложнения процедур оформления документов (к примеру, нотариальным удостоверением) или за счет увеличения защищенности реквизитов документов. Второй вариант более реален, поскольку следует требовать от подписанта не только поставить росчерк своей подписи, но и расшифровать ее путем выполнения фамилии подписавшегося.

Из теории судебного почерковедения известно, что почерк — это индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения рукописи, реализуемый с помощью системы движений1. Под подписью понимается собственноручно выполненное полное или частичное графическое изображение фамилии (иногда имени или инициалов) конкретного лица либо условное (произвольное) графическое начертание в виде письменных знаков, не образующих букв, нанесенное на документ в удостоверительных целях.

Проводимые в экспертных учреждениях исследования дифференцируются посредством выбора персонального предмета изучения. Таким уникальным предметом почерковедческой экспертизы являются факты и обстоятельства, связанные с установлением навыков, свойств и состояний исполнителя, посредством изучения признаков почерка, отображающихся в рукописных реквизитах документов.

Почерковедческие исследования решают следующие задачи:

исполнение одной или нескольких записей (подписей) одним лицом;

исполнение записи (подписи) конкретным лицом;

исполнение записи в условиях, непривычных для человека, с возможностью дифференциации условий выполнения рукописей;

исполнение записи в состояниях, непривычных для человека, с возможностью дифференциация состояний исполнителя рукописи.

Возможности по решению диагностических и идентификационных задач ограничены пределами компетенции эксперта, в рамках которых ему и ставятся соответствующие вопросы. К примеру, приступая к исследованию подписей, эксперт должен учитывать возможность исполнения их с использованием технических средств (приемов). Подобная вероятность может свидетельствовать о том, что поддельная подпись от имени конкретного лица выдается за подлинную и по многим характеристикам соответствует ей. И если эксперт- почерковед на предварительном исследовании выявит факт нерукописного выполнения подписи, то на этом этапе заканчиваются пре- [1] делы его компетенции и материалы для дальнейшего исследования передаются специалисту в области судебно-технического исследования документов.

Еще недавно популярными способами технической подделки подписи являлись:

карандашная перерисовка подписи (возможно и на просвет) с последующей обводкой шариковой ручкой;

использование копировальной бумаги фиолетового оттенка;

продавливание штрихов подписи-модели с последующей наводкой красящим веществом.

Как видно из списка, перечисленные способы копирования имеют рукописную основу и на первый взгляд могут быть схожи с выполнением подписи под действием «сбивающих факторов». Поэтому сложность их исследования заключается в необходимости дифференциации рукописного и технического выполнения исследуемой подписи, а для этого эксперт должен обладать значительным спектром знаний и в области технического исследования документов1.

На современном этапе развития технических средств, потребность в экспертизах почерка и подписи возникает в различных ситуациях. Так, предприниматель обратился в суд с иском о недействительности протокола общего собрания членов ООО, на котором решался вопрос о реорганизации юридического лица. По результатам собрания истец отстранялся от занимаемой должности, однако под протоколом собрания была и подпись от его имени, но после проведенного исследования установлено, что подпись выполнена с использованием периферийного устройства (принтера) для компьютера.

Такой технический прием может обозначаться термином «сканирование» подписи. Он заключается в получении изображения подписи или рукописи путем сканирования подлинного варианта рукописного объекта, обработке его с помощью графического редактора и последующем распечатывании на принтере.

Возвращаясь к границам компетенции эксперта-почерковеда, следует сказать о том объеме знаний и навыков, который позволял бы ему отличить рукописную подпись от подписи, выполненной с использованием технических приемов. Иначе по ошибке он может провести исследование перекопированной подписи и прийти к выводу о выполнении ее тем лицом, от имени которого она значится, т. е. не [2] заметить факта подделки документа, что повлечет неверное решение по всему судебному спору. Если для суда будет важно установить не только факт имитации подписи, но и способ нанесения такого графического объекта, а также вид множительного аппарата или знакопечатающего устройства, то документ направляется на судебно-техническую экспертизу.

Расширение компетенции эксперта-почерковеда важно в связи с развитием технических средств и способов подделки подписей. Так, наименее распознаваемым в настоящее время является способ воспроизведения подписи с помощью графопостроителя плоттера (технически подпись выполняется ручным пишущим прибором и только по малозаметным признакам отличается от подлинной)1.

Претерпел модернизацию и способ копирования подписи с использованием средств предварительной подготовки. Раньше подготовка осуществлялась с использованием карандаша или копировальной бумаги. В настоящее время копия подписи наносится на документ принтерным устройством и в последующем обводится ручкой.

Высока вероятность того, что за оригиналы документов будут выдаваться их ксерокопии. Связано это и с тем, что распечатанный на принтере поддельный документ может легко скрывать факт его монтажа из нескольких подлинных. Выявить монтаж документа очень сложно, поэтому электрофотографические (либо капельно-струйные и т. п.) копии рукописных реквизитов в документах должны исследоваться не только специалистом в области почерковедческой экспертизы. Предпочтительно, чтобы первоначальное исследование провел специалист в области технической экспертизы документов. Подобное исследование возможно только после того, как исчерпаны все варианты получения оригиналов спорных документов.

К примеру, на предварительной стадии оценки потенциальной возможности проведения идентификационного исследования подписи у эксперта возникла версия о выполнении подписи проверяемым лицом, но после тщательного изучения подписи с применением микроскопа выявлены признаки нанесения подписи с использованием струйного принтера. В результате документ был направлен для исследования в лабораторию технической экспертизы документов. Если бы эксперт проигнорировал один из обязательных этапов исследования подписи, то последовало бы ошибочное решение по экспертизе. [3]

Сегодня пренебрежение инструментальными методами исследования почерковых объектов является недопустимым и при исследовании подписей, кратких записей (цифровых в том числе), а теперь уже и текстов среднего объема. Необходимо в первую очередь ставить вопрос о возможности использования технических средств для их подделки.

Владение экспертом-почерковедом комплексными знаниями в рассматриваемых областях является обязательной составляющей сведущего специалиста, что особенно важно не только для правильной оценки выявленных признаков на последующих этапах почерковедческой экспертизы, но и для истинности вывода эксперта по результатам всего исследования.

Составной частью предмета почерковедческой экспертизы является определение специфики объектов исследования, которые могут пониматься как в широком, так и в узком смысле. В широком смысле объектами экспертизы являются материалы гражданского или арбитражного дела, относящиеся к предмету ее исследования. В узком смысле объектом является конкретная почерковая реализация (подпись, запись, текст).

В материалах дела изложены исходные данные (различные сведения) о предполагаемом исполнителе (возраст, профессия, родной язык, возможные заболевания), а также обстоятельства дела, необходимые для первоначального экспертного анализа.

Анализ практики экспертных исследований позволяет констатировать наличие новых объектов почерковедческих экспертиз, характерных для современного уровня развития гражданского общества. По справедливому замечанию Л. А. Сысоевой, «изменения внешних (появление прописей нового образца, современных пишущих приборов и др.) и внутренних (формирование личности новой формации) факторов, влияющих на формирование почерка, происшедшие в последние три десятилетия XX века в нашей стране, существенно изменили структуру (строение) почерка современников, что потребовало корректировки ряда характеристик его общих и частных призна- ков»1.

Конкретная почерковая реализация отражает различные свойства материальных объектов, в том числе и свойства психофизиологической основы деятельности человека. Отражение указанных свойств позволяет выделить круг объектов, которые подвергаются почерко- [4] ведческому исследованию. В. Ф. Орлова предлагает следующую, наиболее полную их классификацию1.

Виды объектов:

рукописный текст — вид письменной рукописи, фиксирующей содержание с помощью буквенных и цифровых знаков;

подпись — личностный удостоверительный письменный знак, отражающий фамилию (нередко имя и (или) инициалы) в виде букв или условных графических начертаний. Подпись носит юридически обязывающий характер;

краткая запись — вид краткой письменной рукописи, фиксирующей информационное содержание с помощью одного — трех слов или одного — семи цифровых знаков письменности.

Подвиды объектов — состав текста, краткой записи и подписи характеризуются следующим:

текст и краткая запись могут иметь буквенный, цифровой или смешанный состав, фиксирующий содержание необходимой информации;

подписи по составу подразделяются: 1) на краткие подписи простой конструкции (из одной-двух букв или произвольных штрихов); 2) краткие подписи смешанной транскрипции (из первых двухтрех букв фамилии либо инициалов и росчерка); 3) подписи-рисунки сложной конструкции (соединяющие абстрактные графические начертания, дополненные надстрочно-подстрочными росчерками); 4) подписи полного буквенного обозначения фамилии, дополненные росчерками.

По объему объекты подразделяются:

на рукописи большого объема — буквенный текст, содержащий практически все буквы алфавита при условии повторения букв не менее 10—20 раз;

рукописи среднего объема — буквенный текст, содержащий большую часть букв алфавита и примерным объемом от 10 слов и до половины страницы стандартного листа;

рукописи малого объема — буквенный текст, состоящий из 4— 10 слов;

краткую запись — буквенный текст объемом до четырех слов (буквенных или цифровых обозначений);

подпись (бывает большой, средней и краткой).

По условиям выполнения тексты, краткие записи и подписи подразделяются на выполненные: [5]

в обычных условиях;

необычных условиях без намеренного изменения;

необычных условиях, связанных с намеренным изменением.

Отграничивая предмет судебной почерковедческой экспертизы от

иных видов исследований, устанавливающих факты или обстоятельства, отметим, что один и тот же объект исследования может содержать отражение различных свойств. К примеру, рукописный текст может быть направлен на различные виды исследований (почерковедческое, автороведческое, технико-криминалистическое и др.), при этом содержание выводов экспертизы будет зависеть от характера поставленных перед ней задач.

Наибольшее значение для целей судебно-почерковедческого исследования имеет членение задач на идентификационные и диагностические.

К числу идентификационных задач относятся:

персональная идентификация почерка предполагаемого исполнителя спорной рукописи (подписи) при наличии образцов его почерка (подписи);

персональная идентификация почерка (подписей) в нескольких спорных документах без представления образцов почерка (подписи) проверяемого лица.

При этом задачи, связанные с персональной идентификацией проверяемого лица, дополнительно классифицируются на задачи, обусловленные необходимостью установления:

наличия тождества между исследуемой рукописью и почерком проверяемого лица;

отсутствия тождества между исследуемой рукописью и почерком проверяемого лица;

наличия (отсутствия) тождества между несколькими исследуемыми рукописями (подписями).

К числу диагностических задач относятся:

определение условий (обстоятельств) выполнения рукописей;

установление состояний (некоторых свойств) исполнителя рукописи.

Таким образом, основные задачи почерковедческой экспертизы связаны с установлением исполнителя либо свойств (состояний) исполнителя или условий (обстоятельств) выполнения рукописей. В настоящее время возможности судебного почерковедения обеспечивают научную достоверность решения задач по идентификации исполнителя текстов большого и среднего объемов.

Перечисленные задачи почерковедческой экспертизы находят свое воплощение в вопросах, задаваемых эксперту. Наиболее развернутый перечень вопросов, ставящихся на разрешение почерковедческой экспертизы, сформулирован Е. Р. Россинской1 и приводится ниже.

Кем из числа указываемых лиц: Ивановым И. И., Петровым П. П. или Сидоровым С. С. — выполнены рукописные тексты, буквенные или цифровые записи в представленном документе?

Кем выполнена подпись от имени Иванова И. И.: им самим или другим лицом?

Не выполнены ли одним лицом тексты (подписи) в различных документах?

Не выполнены ли одним лицом отдельные части текста в одном документе?

Исполнен ли весь документ или его часть одним лицом (например, подписи на титульном листе рукописи и сама рукопись)?

Не выполнены ли фрагменты текста, отдельные документы разными лицами?

Не дописаны ли слова или цифры к данному тексту другим лицом?

Диагностические вопросы могут формулироваться следующим образом.

Мужчиной или женщиной выполнен рукописный текст?

К какой возрастной группе относится автор рукописного текста?

Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной обстановке (например, в движущемся транспорте, в темноте и т. п.)?

Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычном состоянии пишущего (состояние стресса, опьянения, усталости и др.)?

Не выполнена ли рукопись намеренно измененным почерком, с подражанием маловыработанному почерку, почерку конкретного лица, непривычно пишущей рукой?

Выполнен текст (подпись) с подражанием почерку (подписи) конкретного лица или от имени вымышленного лица?

Технология почерковедческого исследования строится на стадийной основе. На каждой стадии исследования решаются уникальные задачи. Дифференцировать задачи можно на основные и промежуточные. Основной считается задача, направленная на получение результата по всему исследованию. Промежуточными принято считать внутристадийные задачи вспомогательного характера, обусловленные методикой исследования конкретных объектов. Нарушение принци- [6] пов и требований проведения исследования приводит к ошибкам в правильности оценки полученных результатов и, как следствие, неверному выводу эксперта1.

Процедура почерковедческой экспертизы строится с учетом возможностей методов исследования: качественно-описательных (традиционных) или количественных (основанных на вероятностном моделировании).

Базовыми для экспертизы являются традиционные методы исследования. Количественные методы применяются реже из-за сложности алгоритма. Наибольшая эффективность количественных методов проявляется в неоднозначных ситуациях, когда эксперт затрудняется сделать конкретный вывод. В основе большинства затруднений лежит низкая идентификационная значимость выявленного комплекса совпадений (различий) признаков ввиду сходства почерков, малого объема сопоставимого материала, различия в условиях и обстоятельствах выполнения записей и др.

Наиболее разработанными среди модельных методов считаются методики установления пола исполнителя рукописи по высоко- или средневыработанному почерку, позволяющие решать задачи, ответы на которые носят максимально объективный характер.

Развитие количественных (модельных) методов повышает объективность экспертной оценки результатов исследования и упрощает формирование вывода. Особенно это актуально в ситуациях с исследованием сходных почерков, при сравнении рукописей, выполненных подражанием почерку другого лица или при намеренном изменении собственного почерка.

Заинтересованность в применении количественных методов в почерковедческой экспертизе и их эффективность повышаются в связи с созданием компьютерно-программных средств их обеспечения. В настоящее время функционируют программы для исследования записей, выполненных намеренно измененным почерком, дифференциации пола и возраста исполнителя рукописи.

Совершенствование почерковедческих методик направлено на идентификацию исполнителей буквенных записей малого объема. Разрабатываемые на их основе методические рекомендации позволяют производить исследование кратких и простых подлинных и неподлинных подписей, выполненных с подражанием после предварительной тренировки. Экспертный подход основан на оценке структурно- [7] геометрических характеристик элементов письменных знаков для дифференциации кратких и простых подлинных подписей, выполненных в обычных условиях, и неподлинных подписей, исполненных с подражанием после предварительной тренировки.

Выявлению зависимостей между признаками почерка и свойствами личности посвятили свои труды основатели графологии Жан Ипполит Мишон, Крепье Жамен, Людвиг Клагес и др. На сегодняшний день диагностика свойств личности по почерку осуществляется благодаря наличию психодинамического стереотипа, основанного на взаимодействии центров головного мозга и движений руки. В почерке, как и в ином виде навыков, отражаются свойства личности, в том числе изменения, происходящие с личностью на различных этапах ее развития, а также психологическое состояние в момент выполнения рукописи.

Необходимость диагностирования свойств личности исполнителя рукописи обусловливается объективной потребностью в установлении характеристик человека, свидетельствующих о мотивации его деятельности, правильном восприятии окружающей действительности, адекватности оценки своего поведения и поведения окружающих, а также возможностью диагностировать психические отклонения человека и т. д.1

Практика производства судебно-почерковедческих экспертиз в гражданском и арбитражном процессе показывает, что наиболее часто они назначаются по следующим категориям дел2:

о признании недействительными завещания, свидетельства о праве на наследство, свидетельства о государственной регистрации права собственности и признании права собственности;

о взыскании задолженности по кредитному договору, по договору об оказании услуг (например, по делам о взыскании задолженностей мобильными компаниями с абонентов, отказывающихся выплачивать долг);

о признании недействительным договора передачи жилья в собственность;

о признании недействительными договоров (купли-продажи, дарения, ренты, пожизненного содержания с иждивением); [8] [9]

по трудовым спорам (о взыскании заработной платы, о восстановлении на работе);

при обжаловании действий должностных лиц (подписи под протоколом об административном правонарушении);

о признании брака недействительным, о разделе совместно нажитого имущества;

о взыскании компенсации за нарушение авторских прав.

Арбитражное судопроизводство специфично по субъектам спорных экономических отношений: это юридические лица, коммерческие и некоммерческие организации, а также индивидуальные предприниматели. Назначение почерковедческой экспертизы в арбитражном суде связано с оспариванием различного рода документов: договоров и контрактов (купли-продажи, займа, контрактации и др.), соглашений и дополнений к основным договорам; опротестованием переводных векселей, протоколов общих собраний обществ и хозяйственных товариществ, когда возникают сомнения в подлинности письменных реквизитов.

Наиболее распространенный непосредственный объект экспертизы в арбитражном суде — это подпись должностного лица (руководителя организации). Являясь обязательным атрибутом документа, личная подпись выступает одновременно и удостоверительным знаком, и средством подтверждения подлинности документа. Однако при ограниченном объеме графической информации подпись представляет собой потенциальный объект фальсификации. Ключевым для арбитражного спора является вопрос о подлинности подписи от имени конкретного лица в оспариваемом документе.

В качестве примера подобного рода ситуаций приведем следующее арбитражное разбирательство. В суд обратился Г. с иском к ООО о признании недействительной сделки о продаже обществу доли, принадлежащей С. Истец утверждал, что он не подписывал решение общего собрания от 24 апреля 2012 г. В целях проверки данного утверждения истца и возражений ответчиков судом назначена судебная почерковедческая экспертиза, проведение которой поручено Центру экспертиз и исследований.

Согласно заключению эксперта от 14 марта 2014 г. № 03/14 подпись в графе «участник» в решении ООО от 24 апреля 2012 г. выполнена не Г., а другим лицом. Выводы эксперта строились на совокупности признаков, свидетельствующих о выполнении подписи с подражанием одному из вариантов подлинной подписи Г. Решением суда сделка о продаже доли в уставном капитале ООО была признана недействительной.

Гражданское и арбитражное процессуальное законодательство предусматривает возможность разбирательства на различных стадиях судебного производства, в том числе рассмотрение дела в первой и второй инстанциях (апелляционное и кассационное обжалование), пересмотр дел в порядке надзора, а также возобновление дела по вновь открывшимся обстоятельствам.

Наиболее активной считается стадия рассмотрения дела в суде первой инстанции, где все проблемные вопросы разбираются по существу, каждая из сторон обязана действовать активно, доступными и законными способами.

В отличие от уголовного в гражданском судопроизводстве отсутствует стадия предварительного расследования, однако частично задачи этого этапа могут быть решены в ходе подготовки к рассмотрению гражданского дела. Этап подготовки к основному судебному разбирательству имеет все атрибуты процессуального действия, а судья вправе принять правовые решения по неоспоримым действиям сторон. Поскольку результаты экспертизы, как правило, отвечают интересам одной из сторон, вторая сторона возражает о целесообразности ее проведения. В силу важности проблемы суд оставляет решение вопроса о назначении экспертизы до начала основной стадии судебного разбирательства.

В полной мере потенциал почерковедческой экспертизы раскрывается в судах первой инстанции: в судебном заседании ставятся вопросы о необходимости назначения экспертизы того или иного вида, стороны предлагают экспертные учреждения для ее производства, согласуются вопросы, выносимые на разрешение эксперту, представляются объекты исследования и отбираются сравнительные образцы почерка проверяемых лиц. В этой же инстанции после производства экспертизы оцениваются ее результаты и приводятся доводы для необходимости вызова эксперта в суд и для обоснования назначения дополнительных или повторных экспертиз.

Во второй судебной инстанции (на стадиях апелляционного, кассационного и надзорного производства) тоже есть возможность назначения экспертиз, но, как правило, для устранения недостатков первоначального судебного разбирательства. Поэтому суды отправляют дело на повторное рассмотрение в суд первой инстанции1.

Так, по арбитражному производству, связанному с незаконным возведением хозяйственной постройки, администрация города не бы- [10] ла удовлетворенна решением суда первой инстанции и в качестве ответственной стороны направила кассационную жалобу в вышестоящую инстанцию. После изучения материалов дела, обсуждения доводов и объяснений представителя ответчика, а также проверки правильности применения судом апелляционной инстанции норм процессуального права при назначении экспертизы в порядке ст. 286 АПК РФ суд кассационной инстанции сделал вывод о том, что обжалуемое ответчиком определение подлежит отмене.

Отмену решения суд обосновал ссылками на статьи АПК РФ и положения постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 4 апреля 2014 г. № 23. Исходя из содержания указанных норм, суд апелляционной инстанции может принять дополнительные доказательства только в случае, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции, к примеру в случае отклонения ходатайства о назначении экспертизы в первой инстанции, если суд признает эти причины уважительными.

По результатам разрешения данного вопроса и принимая во внимание, что допущенные нарушения могут быть устранены только при повторном рассмотрении вопроса о назначении экспертизы, кассационная инстанция, отменяя определение суда второй инстанции, считает необходимым направить этот вопрос на новое рассмотрение в суд апелляционной инстанции.

Таким образом, руководствуясь гражданским и арбитражным процессуальным законодательством, с учетом возможности проведения почерковедческой экспертизы на любой из судебных стадий судьи ограничиваются назначением экспертиз в судах первой инстанции.

Процессуальные кодексы не запрещают проведение исследования экспертом в зале судебного заседания, однако вряд ли это целесообразно. Экспертная деятельность связана со значительными умственными, эмоциональными и техническими затратами, так как изучение объектов, составление разработок и оформление результатов может занять не один день. И даже при условии предоставления полного пакета материалов вряд ли кто из ответственных экспертов возьмется за такую работу.

Выполнение всех требований законодательства о судебной экспертной деятельности, соблюдение положений методики почерковедческого исследования является залогом эффективности ее проведения. Полнота и всесторонность исследования зависят от объема собранного материала, качественного оформления определения суда, корректной формулировки вопросов, соответствующих компетенции экперта-почерковеда.

Процесс производства экспертизы включает несколько стадий, каждая из которых является прологом для следующей. Начиная с тщательного и всестороннего изучения содержания определения суда и осмотра поступивших материалов эксперт знакомится со свойствами исследуемых документов, характеристиками спорных рукописных записей (подписей), сопоставимостью сравнительных материалов, определяет соответствие поставленных перед экспертом задач его личной компетентности.

Содержание определения суда о назначении экспертизы регламентировано процессуальным законодательством. Применительно к почерковедческой экспертизе оно должно содержать наименование органа, инициатора назначения исследования, перечень представляемых объектов исследования и сравнительных образцов почерка (подписи), напоминание руководителю экспертного учреждения о необходимости разъяснения эксперту его прав, обязанностей и предупреждение об ответственности.

В определении суда эксперту сообщаются сведения об обстоятельствах дела в объеме, необходимом для проведения исследования. Практика показывает, что кроме сведений о месте, времени и участниках спора для результативного исследования эксперту часто недостает информации об условиях выполнения рукописи (привычные или непривычные), в которых отбирались сравнительные образцы почерка. Существенное влияние на качество исследования оказывает информация о состоянии исполнителя в момент выполнения исследуемой рукописи и образцов. Указанные сведения используются экспертом в ходе обоснования вывода по результатам исследования.

На предварительной стадии исследования осмотр оспариваемых документов проводится с особенной тщательностью, в том числе с участием специалистов в различных областях исследования документов. Возможности современных технических средств позволяют копировать документы с разнообразными способами защиты. Сегодня воспроизвести монтаж рукописных текстов не представляет особых трудностей, однако для этого эксперту необходимо иметь опыт выявления подделки в документах. В этом эксперту-почерковеду окажут содействие специалисты в области технического исследования документов.

По результатам предварительного изучения документов эксперт может обнаружить факт представления на исследование копии документов. Подобный вывод строится на известной совокупности признаков. И хотя копия может быть высокого качества и по содержанию (внешнему виду) ничем не отличаться от оригинала, тем не менее эксперт обязан заявить ходатайство о представлении оригиналов спорных документов. В противном случае полнота исследования и объективность выводов будут низкими.

Обязательность представления оригиналов документов диктуется необходимостью проведения исследования технических характеристик рукописного текста и того материала, на котором он выполнен. Методикой проведения почерковедческого исследования предусмотрено обязательное изучение документа на предмет возможного применения технических средств для воспроизведения подписей и кратких записей, хотя на сегодняшний день можно говорить и о текстах среднего объема, воспроизвести которые можно путем копирования.

По копиям документов эксперт не в состоянии определить динамические характеристики письменно-двигательного навыка исполнителя рукописи, условия выполнения рукописи и свойства личности исполнителя. Неадекватность передачи характеристик рукописного текста в копиях в исключительных случаях позволяет проводить исследование по копиям рукописных документов. Важно заметить, что подобные исследования носят комиссионный характер и, прежде чем проводить исследование почерка, обязательно надо назначать судебно-техническую экспертизу документов. Первоначальное проведение технического исследования позволит установить факт монтажа скопированного документа из двух разных документов, где общее содержание не будет отвечать интересам лица, подписавшего данный документ.

При наличии в распоряжении суда только исследуемых документов эксперт в вероятной форме может решить вопросы относительно топологических свойств исполнителя рукописи, а также возможных условий ее исполнения. Для решения задач, связанных с установлением исполнителя рукописи, необходимо предоставление сравнительных образцов почерка (подписи) проверяемого лица.

Эффективность решения последней задачи зависит от соблюдения требований, предъявляемых к сбору указанных материалов. Судебная экспертиза оценивает сравнительные образцы по качественным и количественным критериям. При оценке качества образцов изучается степень их сопоставимости с почерком в исследуемом документе: по виду документа и времени написания; виду письменности и языку; материалу письма и способу выполнения; условиям выполнения и состоянию исполнителя. Количественная оценка образцов почерка включает изучение необходимого и достаточного объема сравнительного материала. Единых точных числовых данных, говорящих о достаточности образцов для решения тех или иных задач, не имеется. Существуют разрозненные рекомендации по количественным критериям в разных авторитетных ведомственных учреждениях, но все они вписываются в схему, согласно которой чем меньше исследуемый объект, тем больше сравнительных образцов требуется для всестороннего сравнительного исследования.

Количественный критерий оценки достаточности образцов можно оценивать только в совокупности с качественными характеристиками и видом представленных сравнительных материалов. Так, три сопоставимых образца подписи бывают ценнее 30 несопоставимых. Если почерк в исследуемом документе высоковыработанный, то потребуется меньшее количество образцов для выявления свойств почерка (индивидуальности, относительной устойчивости и избирательной изменчивости отражения письменно-двигательного навыка). В почерке с маловыработанной характеристикой для установления тождества потребуется в разы больше образцов.

Принципиальные количественные показатели имеют значение в случае применения математических методов сравнения, основанных на вероятностно-статистической оценке полученных результатов. Методика исследования сходных почерков предусматривает возможность получения достоверных результатов в случае предоставления не менее 20 листов рукописного почерка каждого из предполагаемых исполнителей.

Оценить достаточность переданных образцов можно только после предварительного диагностического исследования, в ходе которого эксперт оценивает возможные условия, сопутствующие исполнению рукописи (привычные или не привычные), наличие образцов почерка, выполненных в схожих условиях. Разумеется, вопрос об условиях выполнения рукописей иногда невозможно решить и в ходе развернутого диагностического исследования, не говоря уже о стадии предварительной проверки, но тем не менее опытный эксперт в состоянии отыскать характерные признаки и сопоставить их с аналогичными признаками в сравнительном материале.

В ситуации обнаружения признаков выполнения рукописи в непривычных для исполнителя условиях следует запросить дополнительные сопоставимые образцы, поскольку в обычных образцах могут не проявиться необходимые идентификационные признаки. Так, если эксперту известно, что подпись под документом проставлялась в положении стоя с опорой на вертикальную поверхность, то в запросе о предоставлении экспериментальных образцов следует указывать на аналогичный вариант их выполнения с вариациями расположения документа по высоте и темпу исполнения подписей. При отсутствии точной информации об условиях выполнения записи в запросе отмечается необходимость представления документов, разнообразных по оформлению. Экспериментальные образцы почерка необходимо выполнять в различных условиях и динамических ситуациях.

Многообразие вариантов исполнения экспериментальных записей позволяет установить степень и пределы вариационности почерка проверяемого лица, оценить частоту встречаемости и устойчивости признаков почерка, провести полное и всестороннее сравнительное исследование, а также сделать объективный вывод по его результатам.

Решение судебно-почерковедческих задач осуществляется с использованием трех разновидностей сравнительных материалов: свободных, условно-свободных и экспериментальных образцов почерка и подписи.

Свободные образцы почерка — это документы, заполненные рукописными записями и (или) подписанные лицом, чей почерк проверяется, задолго до момента судебного разбирательства, связанного с действиями данного человека. Предшествующий срок исполнения документа — понятие относительное, основное его значение состоит в том, что исполнитель рукописных записей (подписей) не предвидел, что они будут использоваться в связи с производством почерковедческой экспертизы. Поскольку исполнитель не предвидел, что его образцы почерка будут фигурировать в качестве объектов исследования, то, как правило, они выполняются с естественными характеристиками почерка.

В качестве образцов почерка, свободных от умышленного влияния субъективных факторов воздействия, могут быть использованы документы с места жительства и работы, личные записи и учебные конспекты. Рукописные записи и подписи остаются распространенным средством коммуникации, и граждане оставляют образцы своего почерка в различных ведомствах и учреждениях: в отделе кадров и жилищной конторе, библиотеке и почтовых отделениях, социальных службах и институтах.

Этапом оценки собираемых свободных образцов является установление достоверности их происхождения от конкретного лица, т. е. несомненность принадлежности подписей (рукописей) проверяемому лицу. Все представляемые сторонами документы-образцы предъявляются участникам процесса для ознакомления, и в том числе для опознания почерка конкретного человека. В первую очередь опознает почерк лицо, от имени которого выполнен документ. При его отсутствии (в силу объективных причин) опознание осуществляется незаинтересованными в деле лицами. Как правило, это представители администрации, сослуживцы, знакомые, родственники.

По результатам опознания составляется процессуальный акт, в котором отмечается, с чьих слов установлено, что в данном документе имеется почерк конкретного человека. На документе оставляется соответствующая сопроводительная надпись. В случае если достоверность образца почерка невысокая, для исключения экспертной ошибки его нецелесообразно направлять на исследование.

Условно-свободные образцы почерка — документы, содержащие записи и подписи, выполненные уже в связи с судебным разбирательством. В отличие от экспериментальных образцов почерка они исполняются безотносительно к проведению почерковедческой экспертизы. Подобные образцы почерка обнаруживают в процессуальных документах, приобщенных к материалам дела, в том числе заявлениях и ходатайствах по делу, расписках с ознакомлением о дате следующего заседания, сопроводительных надписях на конвертах и т. п.

Экспериментальные образцы почерка — это выполненные проверяемым лицом на отдельных бланках со схожими с исследуемыми документами характеристиками записи и подписи. В отличие от других видов образцов они специально предназначены для проведения почерковедческого исследования в ходе разбирательства по делу.

Известная предназначенность их для экспертного исследования в какой-то степени снижает достоверность полученных образцов, поэтому они выполняются под контролем инициатора назначения экспертизы и в количестве, достаточном для того, чтобы в них проявился весь комплекс идентификационных признаков, характерных для конкретного письменно-двигательного навыка.

Кроме достоверности к свободным и особенно экспериментальным образцам почерка применяется такой критерий, как сопоставимость, который означает сходство отбираемых образцов и исследуемого почерка по известным параметрам. Если сопоставимость свободных образцов почерка определяется в ходе приобщения к делу только части доставляемых сторонами документов, которые максимально отвечают заданным характеристикам, то для изготовления экспериментальных образцов известные параметры задаются специалистом, участвующим в отборе сравнительных материалов.

Исходные характеристики спорных документов и навыка исполнителя рукописных записей и подписей определяются по результатам опроса сторон, которые участвовали в составлении документа, либо в ходе предварительного изучения вещественного доказательства специалистом. Контроль соблюдения условий выполнения экспериментальных подписей и записей ведется судом и сторонами, участвующими в деле. Чем больше условий будет соблюдено в ходе отбора образцов, тем адекватнее отразятся характеристики почерка конкретного исполнителя. Если достоверно определить условия выполнения рукописей не представляется возможным, то в ходе получения образцов необходимо имитировать разнообразные ситуации, меняя темп письма, положение исполнителя относительно бланка документа, экспериментировать с разнообразными письменными приборами и заранее подготовленными текстами.

В зависимости от степени выработанности, строения и размера почерка образцы отбираются на 10—15 листах. После заполнения листа он удаляется из поля зрения испытываемого лица, следующий лист выполняется почерком с кардинально противоположными характеристиками. Данный прием позволит минимизировать попытку внесения умышленных изменений в отбираемые образцы почерка.

Экспериментальные и особенно свободные образцы почерка должны отвечать ряду параметров, именуемых термином «сопоставимость сравнительного материала». Влияние на процесс письма комплекса внешних и внутренних факторов отражается на проявлении признаков почерка в рукописи. Для выполнения рукописи человеку требуются подходящие внешние условия и необходимое внутреннее состояние, иначе процесс письма, как и иной психофизиологический процесс, может не состояться. Если выполнение рукописи произошло, следовательно, этому сопутствовали благоприятные обстоятельства, которые в почерковедении принято называть привычными условиями письма, включая и обычное состояние исполнителя. Названные категории по-разному влияют на процесс выполнения записи, и степень этого влияния до конца еще не познана.

В общем виде критерии сопоставимости сравнительного материала могут быть раскрыты следующим образом.

Сопоставимость по письменности и языку. Среди образцов почерка отбираются выполненные на том же языке и по тем же нормам прописи. Исследование русскоязычным специалистом рукописей на иностранных языках недопустимо, поскольку методики, разработанные для почерковедческих экспертиз, не учитывают качеств иной письменности. Специфика каждого вида письменности заключается в особенностях норм прописей, уникальных системах движений пишущего прибора, своеобразных формах усложнения и упрощения письменных знаков. Следствием незнания черт иностранной письменности будет ошибочность выбора идентификационного комплекса признаков, присущих конкретному исполнителю рукописи. Поэтому в подобной ситуации инициатору назначения экспертизы следует обратиться к соответствующему специалисту либо отказаться от назначения экспертизы.

Сопоставимость по времени исполнения рукописи. Сформировавшийся письменно-двигательный навык обладает свойством относительной устойчивости, т. е. частичной неизменяемости на протяжении времени. Чем в большей степени навык сформирован, тем больше период его устойчивости. На стадии формирования почерка рукопись не обладает таким свойством, поскольку при каждом случае выполнения рукописи письменные знаки выполняются иным образом и также не сходятся с последующими знаками по форме и направлению движений, количеству и протяженности отдельных элементов. Навык письма существенно деформируется в преклонном возрасте, что связано с различным комплексом воздействующих факторов.

Сформированный почерковый навык может изменяться, но уже от иных причин. Чем более близки периоды выполнения исследуемой рукописи и сравнительных образцов, тем больше вероятность, что навыки их исполнителей находятся на одинаковой стадии развития.

Существующие методики исследования рукописей, выполненных со значительным разрывом во времени, требуют особого подхода к наличию и достоверности первоначальной информации о возрасте исполнителя и письменной практике, его образовании и типе профессиональной деятельности, состоянии здоровья и перенесенных травмах. Эти сведения важны для оценки результатов исследования.

Сопоставимость по целевому содержанию и назначению. Коммуникативные документы имеют разнообразный вид, зависящий от типа социальной деятельности человека. От назначения и принадлежности документов зависит форма их бланка (графленный или нелинованный документ, стандартный образец или произвольный). Исполнитель документа учитывает его форму и приспосабливается к выполнению соответствующей рукописи путем изменения отдельных характеристик почерка. Иногда назначение документа требует трансформации способа заполнения информации. Так, для машиносчитываемых записей (бланки экзаменов ЕГЭ) документы заполняются почерком, стилизованным под печатные формы письменных знаков. Для заполнения поздравительных открыток и официальных документов снижается темп письма и строение почерка приближается к нормам прописи, для записи лекций темп письма увеличивается.

На фоне сохранения общих свойств почерка изменяются его частные характеристики (признаки), поэтому рекомендуется отбор большего количества образцов, чтобы проследить зависимость отображения общесистемных характеристик почерка исполнителя за счет сравнения расположения элементов рукописи, динамических характеристик и степени владения письменным навыком в целом.

Сопоставимость по материалу письма. Почерк зависим от типа пишущего прибора и материала документа. Поэтому важно подобрать образцы почерка, выполненные на аналогичной бумаге и таким же пишущим прибором, поскольку деформация признаков почерка может не позволить эксперту правильно выявить и адекватно оценить совокупность совпадающих и различающихся особенностей. Степень глянца бумаги документа по-разному влияет на движение пишущего прибора в зависимости от строения рабочего узла (письмо перьевой или шариковой ручкой). Пожилые люди помнят, как им было непривычно расписываться перьевой ручкой в бланке гражданского паспорта, вследствие чего подписи в паспортах, как правило, затруднены для идентификации. Влияние материала документа на отображение признаков почерка можно исключить только использованием подобного для отбора сравнительных образцов.

Сопоставимость по условиям выполнения рукописи. Составление юридически значимого документа часто проходит в мало приспособленных для этого местах. Редко в присутственных местах имеются столы и стулья для оформления документов, обычно это происходит на подоконниках и прочих мало приспособленных поверхностях и зачастую стоя. Список непригодных условий выполнения рукописи (подписи) остается открытым. Значительную роль при отборе сопоставимых образцов играют достоверные сведения от исполнителя, свидетелей и других участников судопроизводства, учет мнения которых окажет решающее значение при оценке результатов всего исследования.

Сопоставимость по состоянию исполнителя в момент выполнения рукописи. Способность осуществления человеком письменного навыка основана на психофизиологических свойствах организма. Состояние исполнителя документа зависит от его здоровья, психических особенностей, физической усталости, стресса, опьянения и т. д., что в значительной степени влияет на почерк. В почерковедении изучено такое свойство письменного навыка, как «избирательная изменчивость», прогнозирующее обязательное изменение почерка под действием факторов, превышающих адаптационные возможности организма, а также указывающее направления и динамику изменения почерка. Знание и учет конкретного состояния исполнителя рукописи существенно облегчит обоснование выводов по выявленным признакам почерка.

Сопоставимость по темпу выполнения рукописи. Каждый замечал изменение собственного почерка в зависимости от скорости выполнения документа. Оставим в стороне эстетическую составляющую рукописи, отметим, что с увеличением темпа письма теряется координация движений всего организма, и это проявляется в рукописи. Необходимо знать исходные характеристики почерка для того, чтобы правильно оценить степень изменения письменно-двигательного навыка в целом. Повышенной эластичностью обладает высоковыработанный почерк, поэтому колебания темпа на нем сказываются незначительно. В то же время почерк лица, находящийся в стадии формирования (ученики начальных классов), при медленном темпе письма сохраняет высокую координацию движений, а при увеличении скорости диктовки теряет не только слаженность движений, но и часть письменных знаков. Для определения точных темповых характеристик почерка необходимо приглашать специалистов, а при их отсутствии — применять прием, использующий отбор образцов в разных темпах, уровни которых градуируются темпом диктовки произвольного текста.

Сопоставимость по способу выполнения рукописи. Способ выполнения рукописи зависит от установок исполнителя, определяемых личным выбором или умышленным навязыванием со стороны третьих лиц. В сочетании с другими неблагоприятными факторами это существенно отразится на характеристиках почерка в конкретном документе.

Известно, что в неблагоприятных обстоятельствах пишущий переходит на упрощенные формы выполнения письменных знаков, вариантом которых является письмо печатными буквами. В печатном почерке по-иному, чем в скорописном, проявляются идентификационные признаки, оценка которых является трудной задачей даже для опытных экспертов.

С целью замаскировать свой почерк и исключить возможность его идентификации исполнитель прибегает к приемам умышленного искажения за счет создания крайне непривычных условий для письма в виде перемены привычной пишущей руки, письма буквами с подражанием печатному шрифту, использования непривычных пишущих приборов (материалов письма), изменения темпа письма и степени выработанности почерка. Определение конкретного способа выполнения рукописи экспертным путем затруднено в силу сходства проявления условий письма. Однако если имеются свидетельские показания или выявлены симптоматичные признаки (к примеру, зеркальность письменных знаков при леворучном письме), то задается конкретный способ выполнения рукописи наряду с другими схожими.

Сопоставимость по признакам письменной речи. Уникальность авто- роведческих характеристик рукописи на сегодняшний день выражается в выделении данной отрасли знаний в отдельное экспертное направление со своими методическими рекомендациями. Известна прямая зависимость смыслового содержания и технического исполнения рукописи, что позволяет дифференцировать исполнителя и автора текста. Признаки авторства проявляются в характеристиках письменной речи, последняя находит свое отражение в текстах, сформулированных исходя из стилистической, лексической и орфографической грамотности человека. Образцы письменной речи можно обнаружить в личных письмах, дневниках, творческих работах (статьях, рефератах, эссе).

Нами были перечислены наиболее общие требования к подготовке сравнительных образцов, представляемых на экспертизу. Нельзя забывать о том, что качество, сопоставимость и количество образцов зависят и от вида рукописной реализации (текста, краткой записи или подписи).

Подпись — уникальный и в то же время распространенный почерковедческий объект исследования.

Возможность ставить подпись под документами возникает у человека с момента наделения его гражданской дееспособностью. К этому времени его письменно-двигательный навык развивается до уровня средней степени выработанности основных характеристик. Первые подписи состоят из букв фамилии, которые в дальнейшем трансформируются в безбуквенные штрихи. Степень деформации почеркового материала в подписи напрямую связана с подписной практикой и приспособлением удобных движений руки для выполнения уникального удостоверительного знака в быстром темпе. Выбор транскрипции подписи (буквенная, безбуквенная или смешанная) осуществляется на основе эстетических впечатлений автора.

Сочетание частоты и скорости расписывания позволяет создать устойчивое графическое начертание, обладающее повышенной степенью автоматизма при выполнении подписи. Следствием автоматизма письма является стабильное повторение одних и тех же элементов со стереотипными характеристиками. Стереотипность движений позволяет свободно выполнять подпись в широком диапазоне воздействующих факторов.

Выработка стереотипа как формируемого в сознании человека мысленного образа выполнения элементов подписи позволяет исключить из процесса ее выполнения сознательный компонент, который может быть частично задействован в начальной стадии расписывания, когда человек выбирает подходящий для данного случая вариант подписи. Предпочтение в выборе варианта подписи зависит как от условий, так и от состояния исполнителя подписи, что соответствует общим закономерностям почерковых реализаций. И тем не менее основную роль играют внешние факторы, связанные с количеством выполняемых подписей в промежуток времени, важность документа, размер графы для проставления подписи и ее размещение.

Разработанная почерковедением методика исследования подписи имеет сходства и различия с общей методикой исследования, обусловленные видом почеркового объекта. В силу краткости и потенциальной возможности выполнения подписи посторонним лицом обязательными дополнительными этапами исследования являются определение априорной информативности почеркового материала, установление факта выполнения подписи лицом, от имени которого она значится, а также констатация факта нанесения подписи на документ без применения технических средств и приемов.

Отбор подписного сравнительного материала имеет свои черты, связанные с техникой и содержанием процесса. Так, техника отбора образцов подписей подразумевает цикличность данного процесса, а содержание дополняется отбором образцов почерка в виде фамилии и инициалов конкретного человека. В процессе отбора образцов исключается возможность срисовывания подписи с исследуемого документа и других посторонних документов, чтобы избежать подражания подписи. Цикличность отбора заключается в сборе образцов с временными интервалами, необходимыми для исключения возможности повторения одного и того же варианта вымышленной (неподлинной) подписи. Наделенный повышенной стереотипностью навык выполнения подписи обладает еще и свойством повышенной устойчивости не только к воздействию внешних факторов, но и к попыткам умышленного изменения со стороны владельца подписи. То есть изменить свою подпись так же сложно, как и создать чужую.

Судебная практика свидетельствует, что подпись в документах бухгалтерской отчетности остается наиболее частым объектом почерковедческой экспертизы, последняя, в свою очередь, остается одним из самых объективных средств доказывания по гражданским и арбитражным делам.

Арбитражным судом г. Москвы было рассмотрено исковое заявление предпринимателя М. к предпринимателю Р. о признании сделки по продаже обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Спортивная объединенная компания» недействительной. Объектом спора выступал договор, выполненный способом компьютерной верстки. Стороны поставили под договором подписи и их расшифровки в виде фамилии, имени и отчества. На разрешение эксперта был поставлен вопрос: выполнена подпись от имени М. самим М. или другим лицом? В качестве сравнительных материалов представлены свободные и экспериментальные образцы подписи заявителя. В ходе исследования установлено различие объема элементного состава подписи. В договоре подпись состоит из одной буквы «М», а в образцах — из буквы «М» и нескольких нечитаемых элементов. По результатам предварительного анализа у эксперта возникла версия о возможном использовании в договоре варианта подписи краткого объема, а в экспериментальных образцах — варианта подписи с дополнительными штрихами.

Детальным исследованием установлено различие между исследуемой подписью и подписью в экспериментальных образцах, однако среди свободных образцов были выявлены сопоставимые варианты подписей, которые говорят о выполнении подписей в договоре самим предпринимателем М.