Технико-криминалистическая экспертиза документов крайне востребована по широкому спектру различных категорий дел в уголовном, гражданском и административном судопроизводстве. Подобное обстоятельство обусловлено тем, что различного рода документы сопровождают почти каждую процедуру современных правоотношений.

При установлении фактических обстоятельств на следствии и в суде документы традиционно используются в доказывании. Отдельные признаки документов, несмотря на крайне широкое распространение последних, могут быть недоступны для непосредственного восприятия лицами, которые не обладают специальными знаниями. Судебно-экспертное исследование документов выходит далеко за пределы изучения внешних признаков реквизитов документа и связано с установлением обстоятельств изготовления документов (установлением времени их выполнения, восстановлением содержания «угасших», уничтоженных документов и др.).

Возрастающая потребность участников судопроизводства, постоянные изменения технологических особенностей изготовления документов и ключевая роль документов в доказывании по определенным категориям дел — все это факторы, которые обусловливают интенсивное развитие судебной технико-криминалистической экспертизы документов. Оно традиционно происходит в двух направлениях: развитие вида технико-криминалистической экспертизы реквизитов документов и развитие вида технико-криминалистической экспертизы материалов документов. Каждый из этих двух видов технико-криминалистической экспертизы документов подразумевает различную компетенцию эксперта, применение разного сочетания методов.

Более того, в экспертной практике в рамках каждого из видов иногда формируется дальнейшая экспертная специализация. В первую очередь это связано с большим количеством методов и оборудования, используемых для изучения документов. Так, например, применяются газожидкостная хроматография, хромато-масс-спектрометрия, ИК-спектроскопия, спектрофотометрия в УФ и видимой области спектра, экстракция, капельные химические реакции и др.1

Предмет судебной технико-криминалистической экспертизы документов — установление экспертом на основе специальных знаний фактических данных об изготовлении, использовании и хранении документа, имеющих значение для рассмотрения дела.

Объекты судебной технико-криминалистической экспертизы документов формируют собой три группы:

к первой группе относятся сами документы и их реквизиты. Это реквизиты документа (текст, подписи, оттиски печатных форм, и др.), сформированные материалами, нанесенными на основу документа, а также сама основа документа (бумага, картон, полимерные материалы, древесина и др.);

ко второй группе относятся вещества и вспомогательные материалы, используемые для изготовления, изменения, использования документов (материалы письма и печати, клеи, корректирующие вещества, травящие и смывающие вещества, упаковочные материалы и др.);

к третьей группе относятся технические средства, орудия и приспособления, предназначенные для изготовления, использования, изменения и хранения документов (пишущие приборы, печатные формы, оборудование для репрографического или полиграфического изготовления документов — технологические цепочки и (или) части (детали) такого оборудования и др.).

Типичными задачами судебной технико-криминалистической экспертизы документов являются:

отождествление материалов, приспособлений и технических средств, используемых для выполнения реквизитов документов;

установление способа изготовления документа (его реквизитов и отдельных фрагментов);

установление факта и способа изменения первоначального содержания документа;

установление факта и способа агрессивного воздействия на документ; [1]

установление первоначального содержания документа (выявление невидимых и слабовидимых, выцветших, залитых, зачеркнутых реквизитов, их контуров, образованных следами давления), в том числе восстановление содержания реквизита (или определение типа его материала) на сожженных документах или документах, подвергшихся иному агрессивному воздействию;

установление «возраста» документа и хронологической последовательности выполнения его реквизитов.

На основании указанных задач был составлен примерный перечень типовых вопросов, ставящихся на разрешение эксперта1.

Эксперт судебной технико-криминалистической экспертизы документов — это лицо, обладающее специальными знаниями в области технологии изготовления, использования и хранения документов, а также в области теории и практики судебной экспертизы, назначенное в порядке, установленном процессуальным законодательством для производства судебной технико-криминалистической экспертизы документов и дачи соответствующего заключения. Знание основ судебной технико-криминалистической экспертизы документов предполагает обладание компетенциями, необходимыми для установления технологии и обстоятельств изготовления документов, наличие системного представления о процессах, протекающих при различного рода воздействиях на документ и его реквизиты, наличие умения квалифицированно изучать документы (выявлять необходимые признаки и безошибочно определять свойства исследуемых объектов), обладание навыками обращения с документами (их хранение, обеспечение возможности последующего исследования документов экспертами других специальностей), владение специально разработанными для этих целей методиками. В компетенцию эксперта не входит выявление интеллектуального подлога документов, эксперт также не вправе оценивать подлинность/подложность документов.

Судебные технико-криминалистические экспертизы документов в равной степени могут производиться экспертами государственных экспертных учреждений либо иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями в данной области (экспертами негосударственных судебно-экспертных учреждений, а также лицами, не работающими в судебно-экспертных учреждениях). При выборе эксперта приоритет следует отдавать экспертам, подтверждающим [2] наличие навыков работы на современном аналитическом оборудовании и имеющим двойную компетенцию (обладающим специальными знаниями в области исследования документов и в области юридических наук, в том числе судебной экспертологии, в объеме, необходимом для производства исследования и дачи заключения), перед экспертами, обладающими знаниями только в области технологических процессов создания и обработки документов.

В числе первостепенных направлений развития технико-криминалистической экспертизы в целом следует отметить следующие:

в развитии методов и методик технико-криминалистической экспертизы документов — развитие неразрушающих методов исследования документов (замена разрушающих методов частично воздействующими на документ, разработка новых неразрушающих методов);

изучении реквизитов, полученных средствами репрографии, — определение устойчивости идентификационных и диагностических признаков при использовании совместимых расходных материалов;

изучении технологических параметров рукописных реквизитов — изучение морфологии современных пишущих приборов, учет особенностей рецептуры материалов письма для целей определения динамических характеристик (например, направления движений, темпа, нажима и их автоматизированного измерения, градации).

Основными направлениями обозримого перспективного развития технико-криминалистической экспертизы материалов документов являются:

дальнейшее совершенствование методики установления давности выполнения реквизитов документа;

постоянное уточнение (модернизация) методик исследования материалов документов с учетом неконтролируемого изменения рецептур материалов, модернизации технологических процедур и оборудования, используемого для изготовления документов, закрытого характера информации о производстве отдельных видов документов (например, защищенной полиграфической продукции), материалов письма и печати (охраняемых режимом коммерческой тайны) и др.

Одной из важнейших тенденций развития технико-криминалистической экспертизы реквизитов документов является сближение задач судебной почерковедческой экспертизы и технико-криминалистической экспертизы реквизитов документов, обусловленное бурным развитием средств и приемов технического воспроизведения ру

кописных реквизитов[3] [4]. В связи с этим в Институте судебных экспертиз Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА) ведется подготовка специалистов, обладающих всеми необходимыми компетенциями для решения смежных задач почерковедческой экспертизы и технико-криминалистической экспертизы. Наличие профессиональных компетенций в технико-криминалистической экспертизе реквизитов документов и почерковедческой экспертизе позволяет выпускникам более эффективно решать задачи, связанные с установлением факта выполнения рукописных реквизитов с предварительной технической подготовкой или путем технического воспроизведения.

[1] См.: Судебная экспертиза: типичные ошибки / под ред. Е. Р. Россинской. М., 2015. С. 79.

[2] См.: Россинская Е. Р., Галяшина Е. И. Настольная книга судьи. Судебная экспертиза. Теория и практика, типичные вопросы и нестандартные ситуации. С. 221—226.

[3] См., например: Подволоцкий И. Н., Бодров Н. Ф. К вопросу о традиционных и современных способах технической подделки подписей и рукописных записей // Законы России: опыт, анализ, практика. 2011. № 12. С. 84—89, Бодров Н. Ф., Подкатилина М. Л. Проблемы производства комплексной почерковедческой и технико-криминалистической экспертизы (на примере экспертной практики) // «Гармонизация российской правовой системы в условиях международной интеграции»: Междунар. науч.-практ. конф. «Кутафинские чтения» / под общ. ред. С. И. Володина. М., 2014. С. 341—344; Бодров Н. Ф. Современные возможности распознавания технического воспроизведения подписи // Актуальные проблемы российского права. М., 2011. № 2 (19). С. 368—379; Он же. Исследование подписей, выполненных с помощью современных технических средств // Судебные экспертизы: теория и практика // сб. тезисов межвуз. науч.-практ. конф. молодых ученых (13 ноября 2010 г.). М., 2010. С. 17—19; Он же. Экспертное исследование рукописных реквизитов, выполненных с помощью плоттеров // Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях: матер. 3-й Междунар. науч.- практ. конф. (25—26 января 2011 г., Москва). М., 2011. С. 504—506; Он же. Проблемы экспертной идентификации, основанной на анализе биометрических данных: сб. тезисов Моск. гос. юрид. акад. им. О. Е. Кутафина (X Междунар. науч.-практ. конф. молодых ученых.) М.,2011. С. 561—562.

[4] См.: Россинская Е. Р., Галяшина Е. И., Зинин А. М. Теория судебной экспертизы: учебник / под ред. Е. Р. Россинской. М., 2014.