По каждому случаю оказания консультационной помощи адвокат обязан фиксировать сведения, сообщаемые ему консультируемыми им лицами, и формировать адвокатское досье (производство адвоката по делу доверителя). Это весьма аргументированно обосновали А. В. Чесноков и Е. С. Шугрина. [1]

«При обращении по несложным вопросам адвокат может ограничиться советом, хотя и в этом случае имеет смысл записывать фабулу обращения и кратко фиксировать суть правового совета. Причины подобного призыва к скрупулезности заключаются в следующем.

Во-первых, иногда встречаются доверители, которые по простому вопросу обращаются не к одному, а к нескольким юристам. Бывает, что доверитель, проконсультировавшись в последующем у других юристов (адвокатов), возвращается со словами: “А в другом месте мне посоветовали иначе”. В этом случае даже краткие записи дают возможность быстро восстановить суть предыдущего обращения и содержание проведенной консультации. Это значительно облегчает дальнейшую беседу с доверителем. Во-вторых, имели место случаи, когда через какой-то период времени за консультацией обращались граждане, которые выступали в качестве другой заинтересованной стороны по тому же вопросу. В этом случае записи без труда помогали выявить конфликт интересов. В-третьих, иногда доверители не один и не два раза приходят консультироваться по одному и тому же вопросу: изменяются обстоятельства, доверители вспоминают какие-то новые подробности ситуации, по поводу которой они обращались в предыдущий раз. Во всех этих случаях записи, сделанные при первом обращении, оказывают значительную помощь, экономят время, позволяют не отвлекаться на ранее изученные материалы.

Есть еще одно соображение, заставляющее выполнять необязательную на первый взгляд работу. Институт привлечения к ответственности адвокатов за оказание некачественной юридической помощи рано или поздно прочно обоснуется в нашей практике. Не является исключением ситуация, когда несложный юридический совет дается по поводу весьма дорогостоящего имущества. Дальнейшая судьба правовой ситуации, по поводу которой обратился доверитель, развивается без участия адвоката. Вполне возможно, что в последующем доверитель получит отрицательный результат. И никто не даст гарантий, что в этом доверитель не попытается обвинить адвоката. Адвокат будет значительно более защищен, если будет иметь в случае спора пусть небольшое, но в такой ситуации особенно нужное производство. Не придется вспоминать фабулу вопроса, не нужно будет зависеть от того, позволит или нет доверитель снова взглянуть на те документы, которые предоставлялись ранее.

При консультировании доверителей по сложным вопросам дилеммы, формировать или не формировать адвокатское производство, быть не должно. В случае консультирования по сложным вопросам действуют все причины, перечисленные выше, но есть и дополнительные. Во-первых, консультирование по сложным вопросам иногда является первой стадией для последующей работы по судебному делу или проекту. Поверхностная консультация может изначально дискредитировать адвоката в глазах доверителя. В то же время подробное выяснение всех обстоятельств, их грамотная правовая оценка, подкрепленная судебной или иной практикой, могут послужить хорошим подспорьем для установления между адвокатом и доверителем прочных партнерских отношений для будущей работы. Поэтому консультирование по отдельным сложным вопросам, на наш взгляд, должно обязательно сопровождаться формированием адвокатского досье. Во-вторых, подготовка сложных вопросов — это формирование дальнейшего профессионального “багажа” адвоката. Нередко при работе с другими делами приходится использовать наработки, выполненные по консультациям, подготовленным для других доверителей. Иногда это существенно экономит время.

Проработка сложного правового вопроса нередко требует изучения значительного количества документов. На наш взгляд, копии основных документов должны остаться в производстве адвоката. Как правило, для подготовки консультаций по сложным вопросам необходимо дополнительно изучить судебную или иную практику. Выдержки из такой практики помогут не только адвокату. Иногда доверители также просматривают эти материалы, что упрощает понимание доверителем вариантов решения, предлагаемых адвокатом. В ряде случаев для подготовки консультации требуется делать запросы для получения дополнительных сведений или документов. Копии запросов и ответы также должны найти свое место в общем объеме материалов. Сведения, которые адвокат получает при интервьюировании доверителя, должны быть законспектированы. Завершающим этапом, как правило, является письменное заключение по правовому вопросу доверителя.

Полагаем, что копии всех вышеперечисленных документов должны храниться в адвокатском производстве при консультирова- нии»1.

В настоящее время (с апреля 2013 г.) фиксирование получаемой от доверителя информации в виде адвокатского досье является обязанностью адвоката при осуществлении профессиональной деятельности, и это правило распространяется на все виды юридической помощи, [2] оказываемой адвокатом. В связи с этим фиксирование информации, сообщаемой доверителем, обратившимся к адвокату за консультационной помощью, следует вести обязательно. При этом адвокату весьма желательно максимально полно и тщательно закреплять (фиксировать) информацию, предоставляемую гражданами в форме монолога или ответов на вопросы.

Справедливо утверждение о том, что «следует признать не менее важным письменное подведение итогов (резюмирование) консультантом полученной от клиента юридически значимой информации. К тому же если клиент обращается с просьбой проконсультировать его по нескольким проблемам, то юридически значимая информация должна обобщаться по каждой проблеме отдельно»1.

Помимо установления обязательности ведения адвокатского досье при консультировании составление резюме необходимо:

для сохранения в памяти полученной от клиента информации;

обобщения полученной информации о правовой проблеме;

выявления круга нормативных правовых актов, ознакомление с которыми необходимо для последующего консультирования;

сжатой, концентрированной формулировки проблемы клиента, составления фабулы дела;

разграничения правовой и неправовой информации2.

Несомненно, записи адвоката, сделанные во время консультирования, уже представляют собой адвокатское производство, даже если не сопровождаются приложением копий документов, которые были представлены консультируемым доверителем адвокату. Тем более эти записи представляют собой адвокатское досье, если копии таких документов переданы адвокату доверителем.

Следовательно, этим записям обеспечивается правовая охрана, предусмотренная действующим законодательством в отношении производства адвоката по делам его доверителей.

В некоторых адвокатских образованиях предусмотрены формы фиксирования данной информации (бланки). Если же в адвокатском образовании таких правил не установлено, способ фиксации избирает сам адвокат, поскольку данные записи остаются в его распоряжении, и единственным требованием является ясность фиксации сообщаемых ему сведений с тем, чтобы адвокат всегда мог незамедлительно разобрать их. Особое внимание должно быть уделено тому, чтобы [3] [4] закрепить полученную информацию сразу же после беседы во избежание утраты каких-либо сведений.

Следует отметить, что такие записи адвоката носят сугубо конфиденциальный характер и охраняются институтом адвокатской тайны (и сами по себе, как сведения, сообщенные доверителем, и как адвокатское производство). Это необходимо дополнительно разъяснить доверителю, обратившемуся за консультацией.

Записи должны составляться в произвольной форме, и главным требованием является их понятность для самого адвоката. Именно адвокат определяет, что необходимо записать и в какой форме это лучше сделать.

В частности, по наследственным, жилищным, семейным и иным спорным ситуациям, основанным на родственных отношениях, целесообразно фиксировать информацию путем составления родословных (генеалогических) схем. Применение данного способа позволяет легче ориентироваться в родственных отношениях при обращении к нему по соответствующим категориям споров, а при консультировании по вопросам наследственного права также рассчитывать, например, долю наследственного имущества и более четко определять очереди наследников по закону благодаря тому, что лучше видны различные поколения родственников наследодателя. Главное условие, соблюдение которого позволяет составлять подобные схемы правильно, — расположение лиц, относящихся к одному поколению, на одном уровне (на одной линии).

Как было указано выше, записи адвоката, в которых закреплена предоставленная гражданами информация, а также копии документов, переданных гражданами, должны быть соединены в адвокатское досье (производство адвоката) по делам этих доверителей. Особое значение данное действие имеет в том случае, когда граждане впоследствии могут обратиться за дополнительной консультацией по рассматриваемому вопросу (проблеме) или за иной помощью по данному вопросу. Кроме того, это необходимо для последующего обобщения и систематизации обращений граждан за консультациями, а в случае продолжения оказания юридической помощи — для дальнейшей работы по нему (включая ведение переговоров, выработку правовой позиции, подготовку документов, например, для представления в суд). Соответственно, с учетом перспективы дальнейшей совместной работы фиксировать информацию нужно, ориентируясь на составление досье по делу, поскольку лист с записью содержания консультационной беседы войдет в производство по новому делу. Это выражается, в частности, в том, что в записях адвоката могут быть ссылки на документы, представленные доверителем (потенциальным доверителем).

Порядок расположения информации в рамках досье определяется самим адвокатом, при этом главным и единственным условием является возможность быстрого поиска требуемых сведений.

Ведение записи содержания консультационной беседы позволяет зафиксировать ответы на вопросы, не носящие принципиального характера, по окончании монолога доверителя.

[1] См.: Профессиональные навыки юриста. Опыт практического обучения. С. 181.

[2] Чесноков А. В., Шугрина Е. С. Адвокатское досье: практ. пособие. М., 2011. С. 129—131.

[3] Адвокатская этика: учебник / под ред. Г. Б. Мирзоева, Н. Д. Эриашвили. С. 168.

[4] Там же.