Экономические и другие преступления, в способ совершения которых входит использование документов и других предметов этого ряда, с точки зрения их уголовно-правовой оценки можно разделить на три группы. Первую составляют преступные действия с конечной целью в виде изготовления поддельных документов, денежных знаков в валюте Российской Федерации и других стран, ценных бумаг, акцизных и специальных марок, удостоверительных печатных форм и их оттисков. Вторая группа включает преступные действия, конечная цель которых не заключается в получении поддельных документов, последние служат лишь средством совершения других преступлений. И третья группа объединяет преступления вообще не связанные с подделкой документов, однако, способ их совершения сопряжен с использованием документов. Они применяются, например, с целью легализации незаконных доходов, приобретенных незаконным путем; незаконное получение кредита; фиктивное банкротство и осуществления иной противоправной деятельности.

Документ как разновидность источника доказательств характеризуется тем, что содержащаяся в нем информация выражена знаками: рукописными или печатными буквами, цифрами, символами.

В случаях, когда содержащаяся в документе информация выражена не только знаками, но и материальными признаками, например, имеет следы смывания, подчистки, травлении и т.п., документ является одновременно и вещественным доказательством.

Различают виды криминалистического исследования документов: криминалистическое исследование почерка (почерковедение); технико-криминалистическое исследование документов.

В результате обобщения литературы, историю судебного почерковедения можно кратко представить следующими основными направлениями ее развития.

В период феодализма, когда подавляющее большинство населения писать не умело, специалистами в области письма являлись чаще всего учителя чистописания, каллиграфии. Таких специалистов приглашали в суд для изучения почерка или подписей, и они проводили «каллиграфическую экспертизу».

В XVII в. изучением письма занимались графологи, которые стремились установить по почерку характер человека. «Отцом» графологии считается французский аббат Мишон. Данное направление имеет развитие и в настоящее время.

В конце XIX в. известный французский криминалист А. Бертиль- он предложил применять для исследования почерка и подписей так называемый «приметоописательный» метод (по аналогии с антропометрическими измерениями частей тела человека). При сравнении рукописей основное внимание обращалось на броские признаки. Однако оно не учитывало особенностей формирования письменнодвигательного навыка.

В 1915 г. французский криминалист Эдмон Локар впервые применил графометрию — измерение соотношений различных элементов почерка и подписей. Данное направление разработало такие признаки почерка, как разгон, размер, наклон, связность. На взаимосвязь физиологических особенностей человека и его почерка обратил внимание известный русский криминалист Евгений Федорович Буринский (1842—1912), отмечавший, что задачи почерковедения — найти законы зависимости между деятельностью органов, производящих письмо, и результатом этой деятельности — почерком1. В своем учении о почерке он обобщил и систематизировал различные данные о механизме письма, его патологических изменениях, методах научного исследования почерка и т.д. В итоге им были заложены научные основы почерковедения, определены задачи и перспективы его дальнейшего формирования. Идеи, высказанные Е. Ф. Буринским, были развиты и расширены в работах ряда отечественных криминалистов — С. М. Потапова, П. П. Михеева, Н. Д. Вороновского и др. Большое внимание ими уделялось поэлементному строению букв, признакам почерка и процессу его исследования. В этот период С. М. Потапов сформулировал первое научное определение почерка, который рассматривался как «система привычных движений, выраженная в письменных знаках»[1] [2].

В дальнейшем с середины 1930-х и до начала 1970-х гг. значительный вклад в науку о почерке внесли А. И. Винберг, Н. В. Терзиев, С. И. Тихенко, Б. М. Комаринец, Л. Е. Ароцкер, А. И. Манцветова, М. В. Шванкова и др.1 На данном этапе были сформулированы теоретические основы судебно-почерковедческой экспертизы, основные идентификационные свойства почерка, разработана методика идентификационного исследования письма, экспериментальным путем был произведен анализ измененного почерка и осуществлено проникновение математических методов в почерковедческие исследования. Большой вклад в развитие процесса математизации знаний о почерке внесли В. Ф. Орлова, И. Д. Кучеров, Л. Г. Эджубов, Р. М. Ланцман и другие ученые[3] [4].

Этап совершенствования научных и практических основ судебнопочерковедческой идентификации, формирования теории и методики судебно-почерковедческой диагностики составляет период с начала 1970-х и до начала 1990-х гг. В этот период было осуществлено становление фундаментальных основ судебного почерковедения и судебно-почерковедческой экспертизы, получены существенные достижения в области теории и методики судебно-почерковедческой диагностики, которые связаны с установлением по признакам почерка пола и возраста исполнителя рукописи, отдельных показателей его внутреннего состояния[5].

С начала 1990-х по настоящее время в связи с реформами в судебной системе и принятием нового процессуального законодательства возникла потребность в решении таких актуальных вопросов, как: совершенствование методов исследования малоинформативных почерковых объектов — подписей и кратких записей; теории и методики судебно-почерковедческой диагностики с целью розыска неизвестных преступников; использовании компьютерных технологий для вероятностно-статистических и других методов обработки почерко- вых данных.

Современный период судебного почерковедения характеризуется дальнейшим активным развитием теоретических основ судебного почерковедения, экспериментальных разработок, обобщения практики, совершенствования существующих методик и созданием новых, более эффективных методов исследования.

Первые случаи технического исследования документов в рамках правовых отношений теряются в глубокой древности, но то, что в древнейшей цивилизации, образовавшейся на берегах Нила, подделывались документы, известно достоверно1.

Ее становление, как любой другой судебной отрасли, относится к периоду, когда судебные, разыскные учреждения для решения стоящих перед ним вопросов стали привлекать лиц, имеющих специальные познания.

Важным этапом на пути развития экспертизы документов явился период второй половины XIX в., когда в рамках реализации судебной реформы появилась потребность создания судебно-экспертных учреждений, работающих на постоянной основе. Первым из них стала судебно-фотографическая лаборатория при Санкт-Петербургском окружном суде организованная талантливым криминалистом Е. Ф. Буринским. С именем последнего связано формирование подлинно научных основ экспертизы документов. Главным научным трудом Буринского явилась книга «Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею»[6] [7]. Свою работу он написал на основе анализа и обобщения своего личного многолетнего опыта, приобретенного в результате производства экспертиз документов.

Значительный вклад в разработку вопросов криминалистического исследования документов внес С. М. Потапов[8]. Он усовершенствовал технику определения последовательности пересечения штрихов, подробно разработал применение метода копировки для дифференциации материала штрихов и др. Значительный вклад в развитие криминалистического исследования документов внес Н. В. Терзиев, издавший монографию «Введение в криминалистическое исследование документов»[9]. Она была опубликована в 1949 г. В своей работе он впервые предложил выделить в криминалистическом исследовании документов две части: почерковедческую и техническую экспертизу документов. В качестве основания для классификации автором был принят характер специальных познаний, необходимых для решения выносимых на экспертизу документов вопросов. Так же Н. В. Терзиев провел исследования по выявлению записей, залитых или замазанных красящими веществами.

Весомое значение имеет разработка многих теоретических и практических вопросов, осуществленная заслуженным деятелем науки Российской Федерации, доктором юридических наук, профессором Р. С. Белкиным. Немаловажна его роль в обосновании возможности идентификационного исследования документов, изготовленных типографским способом. Данный вид исследований Р. С. Белкин называет «судебно-полиграфическая экспертиза документов», в последующем были выполнены диссертационные работы И. М. Каплу- нова1, Д. С. Павленко[10] [11].

В диссертации И. М. Каплунова анализируются уголовноправовые, процессуальные и экспертные проблемы исследования документов, выполненных типографским способом, т.е. с форм высокой печати.

В свой диссертационной работе Д. С. Павленко, наряду с решением уголовно-правовых вопросов расследования преступлений, совершаемых с использованием средств полиграфической техники, исследовал сопутствующие процессу доказывания проблемы технической экспертизы документов.

В решение вопросов судебного исследования документов, изготовленных средствами полиграфической и оргтехники, наряду с перечисленными выше учеными, криминалистами внесли несомненный вклад Е. Н. Алехина, Г. Г. Белоусов, С. Ф. Бычкова, Л. В. Виницкий, Л. А. Гегечкори, А. А. Гусев, Т. Б. Земляная, Т. Г. Кокочинская, Л. И. Котлярова, В. В. Кузнецов, В. П. Лютов, В. М. Палий, А. М. Питири- мов, З. Г. Самошина, Е. А. Сахарова, Е. В. Стариков, Ф. К. Толкачева, Т. Б. Черткова, Ф. Т. Шайдулин.

В настоящее время в нашей стране развитие техникокриминалистической экспертизы документов во многом связано с решением экспертных проблем, обусловленных существенным техническим прогрессом в области средств полиграфической и оргтехники. В связи с чем актуальным остается совершенствование существующих и разработка новых методик, применяемых в рамках технико-криминалистической экспертизы документов.

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ - одна из отраслей криминалистической техники, в рамках которой разрабатываются приемы осмотра и приобщения к материалам дела, а также исследования документов, с применением естественнонаучных методов и экспертно-криминалистических методик с целью получения доказательственной информации, установления причин и условий, способствующих совершению отдельных видов преступлений, разработки защитных средств, затрудняющих подделку документов.

Объектами криминалистического исследования документов являются документы[12] — источники доказательственной, ориентирующей и разыскной информации.

В широком смысле термин «документ» от лат. «documentum», означает все, что может служить свидетельством чего-либо. В криминалистике данный термин применяется к широкому кругу объектов: фонодокументы, фотодокументы, кинодокументы, видеодокументы, электронные документы, способы и методики исследования которых разрабатываются другими отраслями криминалистической техники.

Все документы являются источниками доказательств в судебном процессе и по виду содержащейся в них доказательственной информации подразделяются на документы — письменные доказательства и вещественные доказательства.

Документы — письменные доказательства содержат юридически значимую информацию в смысловом содержании, которое в них отражено (например, данные о личности владельца, содержащиеся в паспорте, справке и т.п.). Поскольку смысловое содержание документа не изменяется при изготовлении дубликатов (в случае соблюдения установленных законом правил) и технически изготовленных копий (без изменений в процессе копирования и в случаях, предусмотренных законом, заверенных полномочным лицом), они также могут являться доказательствами по делу.

Документы — вещественные доказательства являются носителями информации материального характера, выражающейся в наличии признаков, свидетельствующих об изготовлении поддельного документа целиком (например, изготовлении бланка документа и внесении в него желаемого содержания с имитацией других необходимых реквизитов), либо внесении изменений в первоначальное содержание документа (способами подчисток, дописок, травления и смывания, замены фотокарточек, замены листов, технической подделки подписи и другими). Они не могут заменяться копиями.

Предмет криминалистического исследования документов составляют:

— положения о приемах работы с документами в ходе осуществления процессуальных действий;

— содержание технико-криминалистических приемов и возможностей технических средств, используемых при исследовании документов;

— фактические данные, получаемые в ходе экспертнокриминалистического исследования документов, направленного на решение задач, содержащихся в вопросах, поставленных перед лицом, обладающим специальными знаниями и осуществляющим экспертизу документов.

В зависимости от вида объекта, содержания задач и средств их разрешения криминалистическое исследование документов подразделяется на криминалистическое исследование письма (объектами исследования в данном случае являются письменная речь и почерк) и технико-криминалистическое исследование документов (объектом исследования выступает документ как материальный носитель информации). Спектр решаемых конкретных задач, приемов исследования и технических средств в каждом из видов исследования достаточно широк, и они будут рассмотрены в последующих параграфах.

В связи с тем, что эффективность криминалистического исследования документов зависит от их состояния, в котором они поступают на исследование, в процессе их обнаружения, изъятия и приобщения к материалам дела необходимо соблюдать следующие правила:

а) место обнаружения, условия хранения, внешний вид должны быть зафиксированы в протоколе процессуального действия, на фото — или видео носителе в соответствии с требованиями процессуального закона;

в документ нельзя вносить никаких изменений;

категорически запрещается вшивать документ непосредственно в уголовное дело, это ведет к образованию на документе новых повреждений. Чтобы обеспечить наглядность имеющегося документа, в уголовное дело необходимо подшить копию документа;

к увлажненным, ветхим, разорванным и сожженным документам следует относиться особенно осторожно. Увлажненные документы необходимо высушить в естественных условиях, при этом исключив интенсивное воздействие естественного или искусственного освещения и высоких температур. Ветхие документы помещаются между чистыми стеклами или прозрачными полиэтиленовыми пластинами с последующим скреплением по периметру клейкой лентой (скотч). Разорванные (разрезанные) документы складываются по линии разделения с учетом стыковки частей реквизитов документа, и упаковываются аналогично ветхим документам. В случаях, когда лицо, осуществляющее расследование, не может восстановить документ, обнаруженные части направляются для производства экспертизы. Нельзя наклеивать части на листы бумаги, картона при помощи клея или на липкую пленку, это может привести к изменениям в документе и потере информации.

К сгоревшим документам относятся обуглившиеся и испепеленные документы. Первые при изъятии перемещаются на лист картона или другого аналогичного материала за счет легкого воздушного потока, создаваемого колебательными движениями кисти руки или при помощи легкого плоского предмета (лист картона, тетрадь и т.п.). Изъятые сожженные документы помещают в контейнер с мягким наполнителем таким образом, чтобы исключить их перемещение в контейнере во время транспортировки, пересылка почтой недопустима;

д) нельзя делать на документе новых перегибов, допускается их хранение сложенными по уже имеющимся складкам;

в процессе осуществления осмотра с целью изучения содержания документов или выявления признаков подделки недопустимы способы, приводящие к изменению в документах (например, механическое воздействие, применение растворителей и иных химических реактивов, длительное освещение ультрафиолетовыми лучами и т.п.).

Соблюдение вышеуказанных правил позволит обеспечить надлежащую сохранность документов как источников доказательственной информации.

Система криминалистического исследования документов включает в себя три раздела: теоретические основы, криминалистическое исследование письма и технико-криминалистическое исследование документов.

[1] Буринский Е. Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею. СПб., 1903.

[2] Манцветова А. И., Орлова В. Ф., Славуцкая И. А. Теоретические основы судебного почерковедения // Труды ЦНИИСЭ. Вып. 1. М., 1967.

[3] Судебно-почерковедческая экспертиза : пособие для экспертов-почерковедов и судебноследственных работников. М., 1971. Ч. 1.

[4] Почерковедение и почерковедческая экспертиза : курс лекций / под ред. В. В. Серегина. Волгоград, 2002.

[5] Кошманов М. П., Ляпичев В. К. Методы математического моделирования в почерковедческой экспертизе. М., 1990.

[6] Церен Э. Библейские холмы / пер. с нем. М., 1965.

[7] Буринский Е. Ф Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею. М., 2002.

[8] Крылов И. Ф. Очерки истории криминалистики и криминалистической экспертизы. Л., 1973.

[9] Терзиев Н. В. Введение в криминалистическое исследование документов. Ч. 1. М., 1949.

[10] Каплунов И. М. Криминалистическое исследование документов, выполненных с помощью полиграфической техники : автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Алма-Ата, 1971.

[11] Павленко С. Д. Криминалистическое исследование печатных форм и их отпечатков : автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Одесса, 1968.

[12] Здесь и далее термином «документы» определяются документы, выполненные на бумажном или ином (картон, пластик и т.п.) носителе и содержащие: рукописные записи, машинописные тексты, оттиски печатей и штампов, изображения бланков, а также иллюстрации (схемы, эскизы, чертежи, зарисовки, фотокарточки).