При частичной подделке документа используются следующие основные способы:

дописка (дорисовка) и допечатка;

подчистка;

изменение документов путем травления и смывания;

замена частей документов.

ДОПИСКА (ДОРИСОВКА) — добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв (или их элементов), знаков, слов или части текста.

ДОПЕЧАТКА — добавление новых слов, знаков или части машинописного текста.

Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д.

Чтобы замаскировать дописку и допечатку, преступники стараются подражать почерку исполнителя текста, имеющегося в документе, подбирают соответствующие пишущие приборы, красящие вещества, пишущие машины с похожим шрифтом, производят обводку первоначальных записей.

Основными признаками, указывающими на дописку (дорисовку), являются:

- наличие противоречий в содержании документа (между исследуемыми записями и оттисками печатей и штампов, резолюциями, подписями);

- иное, чем в основном тексте, размещение внесенных записей (увеличенные или сжатые промежутки между словами и знаками, смещение линии строки вверх или вниз, сокращение слов, различный наклон продольных осей знаков и т.п.);

- различие признаков почерка в основном документе и во внесенных записях;

- извилистость дорисованных штрихов;

- различные конфигурация и размер одноименных знаков;

- различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов;

- различие в поглощении ИК- и УФ-лучей;

- различие в люминесценции штрихов;

- различная копирующая способность штрихов;

- различие в микроструктуре штрихов.

Основными признаками, указывающими на допечатку, являются:

- иное, чем в основном тексте, размещение допечатанного текста (несовпадение линий строк, вертикальных столбцов знаков, полей);

Рис. 5.29. Фрагмент документа со следами подчистки

— различие в оттенке красящего вещества, различная микроструктура ткани машинописной ленты, различие в цвете откопиро- вавшегося текста (при использовании различных машинописных лент);

— различие в размере и конфигурации машинописного шрифта (при)

ПОДЧИСТКА — заключается в механическом удалении части текста (чаще всего отдельных букв, цифр, штрихов) путем стирания резинкой или выскабливания острым предметом (лезвием бритвы, ножом и т.п.).

При этом нарушается поверхностный слой бумаги, часть его удаляется вместе с подчищаемым текстом (рис. 5.29).

Основными признаками подчистки являются:

— взъерошенность волокон поверхностного слоя бумаги;

— изменение глянца поверхности бумаги;

— уменьшение оптической плотности бумаги в месте подчистки;

— нарушение фоновой сетки (в результате подчистки ее вместе со штрихами текста);

— расплывы красящего вещества нового текста, нанесенного на подчищенное место;

— остатки красящего вещества штрихов подчищенного текста.

Иногда для маскировки подчистки подчищенный участок документа приглаживается, «лакируется» каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются. В этих же целях может быть произведена сплошная обводка всего текста документа. Признаки обводки (сдвоенные штрихи текста) сами по себе в этом случае вызы
вают сомнение в подлинности такого документа и требуют дальнейшего более тщательного его исследования.

ТРАВЛЕНИЕ — это обесцвечивание и разрушение красящего вещества штрихов текста под действием химических реактивов (кислот, щелочей, окислителей, восстановителей).

Химическое вещество воздействует при этом не только на уничтожаемый текст, но и на другие составные части документа (бумагу, фоновую сетку и др.).

Основными признаками травления являются:

— изменения оттенка бумаги (чаще всего в виде желтого пятна);

— расплывы штрихов новых записей вследствие нарушения проклейки бумаги и их отличие по цвету и оттенку от штрихов остальных записей;

— изменение цвета фоновой сетки;

— ослабление интенсивности окраски штрихов новых записей, как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества;

— хрупкость, ломкость бумаги при травлении концентрированными реактивами.

СМЫВАНИЕ — это вымывание красителя штрихов текста органическими растворителями.

Основными признаками смывания являются:

— наличие пятен от расплывов красящего вещества первоначальных записей;

— нарушение проклейки бумаги в месте смывания;

— изменение цвета или оттенка бумаги;

— остатки красящего вещества штрихов удаленных записей;

— различие цвета люминесценции бумаги на различных участках документа или его отдельных листах.

Признаки, свидетельствующие о смывании, можно обнаружить при исследовании документа в различных условиях освещения (рассеянном, косопадающем, проходящем свете), при микроскопическом исследовании и исследовании в ультрафиолетовых лучах.

ЗАМЕНА РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ — способ изменения документов путем удаления реквизитов и последующего внесения новых реквизитов.

Один из видов замены реквизитов — подчистка или травление с последующей допиской. Очень редко встречается на практике, что злоумышленники травят или подчищают документы без последующей дописки.

Основными признаками подчистки с последующей допиской являются:

— взъерошенность волокон поверхностного слоя бумаги;

— уменьшение оптической плотности бумаги;

— остатки красящего вещества первоначальных записей;

— различия конфигурации и размера одноименных знаков;

— различия частных признаков почерка;

— различия свечения в УФ-лучах красящих веществ.

Основными признаками травления с последующей допиской являются (рис. 5.30):

— изменения оттенка бумаги (чаще всего в виде желтого пятна);

— расплывы штрихов новых записей вследствие нарушения проклейки бумаги и их отличие по цвету и оттенку от штрихов остальных записей;

— изменение цвета фоновой сетки;

Рис. 5.30. Фрагмент документа со следами травления с последующей допиской

— ослабление интенсивности окраски штрихов новых записей;

— хрупкость, ломкость бумаги;

— различия конфигурации и размера одноименных знаков;

— различия частных признаков почерка;

— различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов;

— различия свечения в УФ-лучах красящих веществ. Замена частей документов осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность, и производится путем замены листов (страниц) и замены фотокарточки.

Для замены листов или страниц в документах характерны следующие признаки:

— нарушение целостности в местах скрепления страниц;

— наличие лишних отверстий на сгибах;

— различные размеры листов;

— несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах;

— нарушение порядка нумерации страниц;

— разная люминесценция бумаги и красителя.

Для замены листов или их фрагментов путем вклеивания характерны следующие признаки:

— отслаивание краев склеенных фрагментов;

— утолщение слоя бумаги в месте вклеивания;

— несовпадение линий графления, рисунка защитной сетки, печатного текста по линии разделения;

— различие качества и оттенка бумаги, защитной сетки, линовки документа на вклеенном фрагменте и остальных участках документа;

— остатки клея в месте склеивания;

— наличие линии разреза.

Среди объектов с измененными реквизитами особое место занимают документы, текст которых объединен общим смысловым содержанием, но изложен на нескольких отдельных, либо соединенных вместе листах. Таким образом оформляются уставы организаций, договоры между физическими и юридическими лицами, ведомости, приказы руководителей и др.

Признаки, указывающие на замену листов в таких документах, имеют комплексный характер:

— в документах, скрепленных степлером:

различие бумаги листов по основным ее характеристикам (цвету, характеру поверхности, толщине, наличию люминесценции, характеру и локализации загрязнений и повреждений);

— несовместимость по взаиморасположению листов относительно крайних срезов документов;

— различный способ воспроизведения текста на сомнительном и остальных листах документа;

— различие индивидуализирующих признаков конкретного копировально-множительного устройства;

— разволокненность бумаги на лицевой и оборотной сторонах листов документа в местах их скрепления;

— нехарактерный для степлера зажим концов скобки;

— наличие микротрас вокруг области скрепления;

— в документах, прошитых нитками:

— различие бумаги листов по основным ее характеристикам (цвету, характеру поверхности, толщине, наличию люминесценции, характеру и локализации загрязнений и повреждений);

— несовместимость по взаиморасположению листов относительно крайних срезов документов;

— различный способ воспроизведения текста на сомнительном и остальных листах документа;

— различие индивидуализирующих признаков конкретного копировально-множительного устройства;

— разволокненность бумаги на лицевой и оборотной сторонах листов документа в местах их скрепления;

— различный диаметр отверстий для сшивания в листах документа;

— различие краев отверстий для сшивания (по форме, размеру и направлению);

— разволокненность концов нити на оборотной стороне последнего листа;

— наличие двух клеев в месте приклеивания фрагмента бумаги с оттиском печати.

Замена фотокарточки производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и других документах, чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотографии путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

Переклейка фотографии приводит к отслоению поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличию под фотокарточкой двух разных клеев, несовпадению по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточному размещению фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартному размеру, масштабу, деталям изображения и др.

ТЕХНИЧЕСКАЯ ПОДДЕЛКА ПОДПИСИ — исполнение подписи от имени другого лица с использованием разнообразных способов и технических приспособлений.

Подделка подписи с применением технических средств устанавливается технико-криминалистическим исследованием документа. При подделке с применением технических средств в целях приближения подделываемой подписи к подлинной, она выполняется с предварительной подготовкой. Такая подготовка может осуществляться одним из следующих способов: подделыватель копирует подлинную подпись на документ через копировальную бумагу, рисует ее карандашом или передавливает напросвет. Затем нанесенная таким образом подпись обводится чернилами или пастой шариковой ручки. Подделка подписи может быть установлена визуально по наличию расположенных рядом со штрихами обводки частично неперекрытых штрихов подготовки, по признакам замедленности движений в штрихах обводки (изломы, подрисовки, остановки, тупые окончания штрихов). При осмотре подписи в инфракрасных лучах с использованием электронно-оптического преобразователя штрихи обводки, нанесенные анилиновыми чернилами или пастой шариковой ручки, снимаются и под ними просматриваются штрихи подготовки карандашом или через копировальную бумагу. Подготовка путем давления выявляется по наличию двойных, частично несовпадающих штрихов обводки и давления. В случае обнаружения у подозреваемого документов с подлинными подписями лица, от имени которого значится спорная подпись, с помощью сравнения их путем наложения и изучения на просвет может быть обнаружена конкретная подпись, которая использовалась в качестве образца при выполнении подделки.

В последнее время получил распространение еще один способ технической подделки подписей — это изготовление изображения подписи с использованием плоттеров в качестве устройства, наносящего изображение на материал письма.

Как показывает практика проведения исследований документов, выполненных с использованием плоттеров, они характеризуются следующими основными признаками: нажим и темп исполнения штрихов, абсолютно одинаковые по всей ширине штриха; наличие тупых точек начал и окончания штрихов; сброс чернил при изменении угла постановки пишущего прибора при письме (особенно в нижней части выпуклых штрихов); клиновидные начала и окончания штрихов, имеющие очень малое количество красящего вещества; в штрихах отсутствуют рефлекторные движения в точках начала и окончания (особенно при выполнении маленьких штрихов); уменьшение окраски при выполнении верхних штрихов.

Подделка оттисков печатей и штампов. Печать — это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Российской Федерации или субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах при их оформлении для нанесения официального наименования организации.

В настоящее время действует ГОСТ Р51511-2001 «Печати с воспроизведением государственного герба Российской Федерации», который устанавливает форму, размеры и технические требования к печатям с воспроизведением Государственного герба РФ и определяет основные понятия.

Существует несколько способов подделки оттисков печатей и штампов:

а) рисование оттиска непосредственно на документе, для которого характерны следующие признаки:

— несоответствие графического рисунка знаков гарнитуре шрифта;

— упрощенный рисунок герба и знаков;

— извилистость и изломы в штрихах;

— наличие скорописных вариантов букв;

— неравномерное размещение текста, искривление линий строк, неодинаковые расстояния между буквами и словами;

— следы подготовки к рисованию (наличие проколов от циркуля, частиц копировальной бумаги и карандашных штрихов);

— характерное для рисования распределение красителя в штрихах;

— орфографические, синтаксические и смысловые ошибки;

— несоблюдение радиальности и параллельности знаков.

копирование оттиска с одного документа на другой, для которого характерны следующие признаки:

— расплывы красящего вещества в штрихах;

— слабая окраска оттиска и нечеткие границы штрихов;

— нарушение проклейки бумаги документа в месте расположения оттиска, потеря ее глянца, приподнятость волокон бумаги;

— наличие люминесцирующего пятна в месте расположения оттиска;

— наличие посторонних штрихов, откопировавшихся с подлинного документа;

— наличие частиц материала промежуточной «печатной формы»;

— наличие признаков рисовки, сдвоенных штрихов (при обводке слабоокрашенных штрихов оттиска);

— зеркальное изображение элементов.

изготовление оттисков на копировально-множительных устройствах, для которых характерны следующие признаки:

— для матрично-игольчатых печатающих устройств:

— все изображения состоят из точек одинакового размера;

— незначительная вдавленность бумаги в местах красочных изображений;

— относительно равномерный красочный слой в точках;

— центральные точки располагаются на одной линии;

— профиль иглы может быть круглой, прямоугольной, трапециевидной формы.

— для струйных печатающих устройств:

— изображения состоят из хаотично расположенных точек четырех цветов: голубого, пурпурного, желтого и черного;

— красящее вещество расположено в толще бумаги, деформация бумаги в местах красочных изображений отсутствует, края штрихов неровные;

— в отдельных случаях изображение оттиска выполняется с использованием картриджа только одного цвета.

— для электрофотографических устройств:

— все изображения состоят из мелких, спекшихся между собой крупинок порошка четырех цветов: голубого, пурпурного, желтого и черного (зернистая структура изображений);

— наличие точек-марашек на поверхности бумаги и по краям изображений;

— осыпание красящего вещества в местах перегибов бумаги;

— «линейчатая» структура изображений;

— наличие ступенек в наклонных элементах (для устройств с цифровой обработкой сигнала);

— наличие характерного блеска в штрихах.

При решении идентификационных задач в отношении оттисков печатей и штампов большое значение имеет правильная подготовка образцов к исследованию. От того, насколько квалифицированно это будет выполнено, зависит правильность сделанного экспертом вывода.

При подготовке образцов рекомендуется выполнить следующие условия:

— оттиски наносить на лист бумаги, находящийся на твердой и на мягкой подложках (примерно по 20 оттисков), со средним нажимом;

— оттиски наносить с разной силой нажима (слабый, средний, сильный) на мягкой подложке (равномерно по всей печати);

— менять нажим на разные участки печати;

— оттиски наносить интенсивно-, средне- и слабосмоченной краской печатью;

— оттиски наносить краской того же цвета и оттенка, какой имеет исследуемый оттиск;

— использовать штемпельные подушки из микро- и крупнопористого материала;

— по возможности исследовать свободные образцы, выполненные до и после обозначенной в исследуемом документе даты (зависит от обстоятельств дела и выявляемых признаков);

— если сохранились оригинал-макет, фотошаблон, представить их на экспертизу;

— оттиски наносить на сильно- и слабопроклеенную бумагу;

— с разрешения следователя (суда) изучить экспериментальные оттиски, нанесенные непосредственно на документ.