В юриспруденции документ – это форма удостоверения событий и актов в виде письменного акта. Однако, согласно статьи 84 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, документ может содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, и иные носители информации. [1]

В уголовном процессе же термин «документ» понимается в более широком смысле - как текстовый или графический материал, выполненный любым способом: написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный, а также магнитные ленты и диски, кино - фото - негативы и позитивы, другие материальные носители доказательственной информации. [12]

В криминалистическом смысле под документом понимается объект, в котором с помощью одного или нескольких средств фиксации отражены сведения о каких-либо фактах, имеющих значение для расследования дела. [25]

Осмотр документов преследует цель выявления и фиксирования тех признаков, которые говорят о его доказательственной силе, а также установить обстоятельства, которые были ими удостоверены или изложен в них.

Данный вид осмотра является самостоятельным следственным действием, направленным на обнаружение и фиксацию обстоятельств, позволяющих признать документы вещественными доказательствами или объектами, имеющими иное значение для уголовного дела. Нередко проводится одновременно с осмотром места происшествия.

При проведении такого осмотра ставятся следующие задачи:

Выяснить общие данные, характеризующие документ;

Видами документов являются паспорт, удостоверение личности, накладная, письмо, записка и т.д. (особенно внимательно изучаются подписи в этих документах, даты и содержание, что позволяет узнать кто пребывал на данной должности, также узнать обстоятельства, интересующие следствие), кем и когда выдан или изготовлен документ, кому адресован. Каково содержание документа, какими реквизитами он снабжен; внешний вид документа - качество бумаги, чернил, текста, наличие загрязнений и т. д.

Установить значение осматриваемого документа для расследуемого дела.

Это значение может определяться:

нахождением документа в определенном месте или у конкретного лица;

содержанием документа, свидетельствующим о фактах и обстоятельствах, важных для дела;

фактом исполнения документа или отдельных его частей конкретным лицом, на машинке определенной системы, с использованием определенного вида пишущего прибора и материалов письма.

признаками, указывающими на внесение в документ изменения посредством подчистки, дописки, травления или иным способом;

Восстановить внешний вид и содержание поврежденных документов - разорванных, обгоревших, с обесцвеченными, «угасшими» записями и т. д.;

Выявить признаки, индивидуализирующие документ, позволяющие наиболее полно описать его в протоколе осмотра.

При осмотре документа необходимо соблюдать некоторые правила:

с осматриваемым документом следует обращаться аккуратно, не допуская никаких повреждений (не перегибать, не делать на документе отметок, подчеркиваний или надписей, не класть на загрязненные поверхности, не скреплять скрепками и т.д.), при обращении с ним нужно принимать все меры для того чтобы сохранить документ в том виде, в котором он был изъят;

первичный осмотр следует проводить при хорошем прямом освещении (желательно дневном), после чего для детального изучения отдельных элементов документа использовать косо падающее освещение и рассмотреть документ на просвет. В ходе осмотра используются лупы, бинокулярный микроскоп с небольшим увеличением, светофильтры. Если осматриваются отдельные небольшие клочки документа, то применяется пинцет;

при сомнении в подлинности осматриваемого документа стоит ознакомиться с аналогичным подлинным документом. Это позволит увидеть различия, и возможную подделку.

осмотр рекомендуется начинать с тщательного изучения основного текста документа, а также всех имеющихся на нем надписей, пометок и резолюций. Затем обращается внимание на наличие и содержание реквизитов, необходимых для данного вида документов, их согласованность с целевым назначением и основным содержанием документа (типографский бланк, подписи, оттиск углового штампа и печати, дата выдачи, отметки о соответствующей регистрации).

в ходе дальнейшего осмотра изучается общее состояние и лицевой, и оборотной сторон, а также краев документа. Устанавливается наличие на них помарок, повреждений, зачеркиваний, вдавленных рельефных следов карандаша или шариковой ручки, старых или новых линий сгибов.

Перечисленные обстоятельства могут предположительно указать на время изготовления документа, условия его хранения, выявить несоответствие между предполагаемым временем исполнения документа и обозначенной датой его выдачи, а также установить факт внесения в документ каких-либо изменений. [19]

Особое внимание обращается на установление фактов, говорящих о возможной подделке документа. На это могут указывать следующие признаки:

отсутствие надлежащих реквизитов или их расхождение с содержанием и требуемой формой документа;

противоречия в тексте, несоответствие содержания документа каким-либо известным фактам, орфографические ошибки в реквизитах документа;

подчистки. Наблюдаются повреждения бумаги документа, утрата блеска в месте повреждения, взъерошенность волокон, отслаивание отдельных участков поверхности бумаги. Все эти повреждения более заметны при косо падающем освещении. Как правило, толщина бумаги в месте подчистки уменьшается, что становится видно при осмотре документа на просвет. Иногда на участке подчистки обнаруживаются остатки удаленных штрихов.

признаки удаления записи путем травления или смывания. При применении некоторых травящих реактивов проявляются желтоватые или серые пятна, увеличивается шероховатость бумаги, она становится хрупкой и появляются микротрещины. При освещении ультрафиолетовыми лучами участки, подвергшиеся травлению, выявляются благодаря люминесцентному свечению.

дописки или внесение новых записей на месте удаленного текста. Характерным для внесения подобных изменений в документ является необычное расположение записей, выражающееся в неоправданно больших или уменьшенных интервалах между словами. Ввиду несоответствия имеющегося на документе свободного пространства и величины дописываемого или вписываемого слова, или сочетаний слов они могут быть сжаты либо, растянуты. Может привлечь внимание и отличие почерка, которым исполнены отдельные слова или группы слов, от почерка, которым прописан основной текст. Наличие дописки или изменений знаков в двух или более экземплярах одного и того же документа, выполненных карандашом или шариковой ручкой через копировальную бумагу, может быть выявлено методом совмещения на просвет. Полное совмещение сравниваемых объектов еще не позволяет категорически утверждать, что подделка отсутствует, так как в отдельных случаях фальсификаторам удается добиться совмещения всех фрагментов документов, вместе с тем из-за взаимного смещения листов бумаги или бланков в процессе письма возможны некоторые несовпадения штрихов текста и в подлинных документах. При осмотре документов с машинописным текстом обращается внимание на соотношение линий строк и межстрочных интервалов основного текста и каких-либо отдельных слов или предложений, несоответствие свободного пространства перед каким-либо словом размеру шага главного механизма.

признаки вклейки новых знаков, в большинстве случаев цифр, на место предварительно уничтоженных. В этом случае на просвет хорошо видно утолщение бумаги в месте вклейки, а при косом освещении заметны края наклеенного кусочка. На поддельных лотерейных билетах и облигациях различается несовпадение линий защитной сетки, а при использовании ультрафиолетового осветителя наблюдается отличающаяся люминесценция следов клея вокруг наклеенных цифр. Нередко бывает нарушена параллельность цифр или линия строки оказывается неровной;

признаки переклейки фотографий. При переклейке фотографии на ней часто отсутствует оттиск печати или наблюдается несовпадение частей оттиска, расположенных на документе и фотографии. Часть оттиска, расположенная на фотоснимке, может оказаться дорисованной от руки;

признаки подделки оттисков печатей и штампов:

• в подлинных печатях и штампах используется шрифт только стандартного размера и рисунка;

• в каждой отдельной надписи одинаковые знаки имеют одни и те же размеры и начертания соответственно для строчных и заглавных букв;

• обеспечиваются одинаковые промежутки между знаками. [20]

Линия строки в подлинных круглых печатях располагается по окружности, описываемой из центра печати, а осевые линии знаков совпадают с направлениями радиусов. Герб, эмблема размещаются строго в центре, их основания совпадают с основанием печати, обозначаемым разделительной звездочкой. В прямоугольных, квадратных и треугольных печатях и штампах ось знака перпендикулярна к линии строки. Размеры и форма подлинного оттиска могут лишь в некоторой степени различаться в зависимости от интенсивности нажима при его нанесении, а также изношенности и загрязненности печати или штампа;

подделка подписей. Преступники используют несколько способов подделки подписей. Это - подражание подписи определенного лица, копирование подписи на просвет передавливанием или через копировальную бумагу с последующей обводкой откопированных штрихов чернилами, влажное копирование и др. Для подделок характерны: признаки замедленного исполнения, проявляющиеся в извилистости штрихов; наличие в них точек и перерывов, говорящих об остановках движения, тупых началах и окончаниях штрихов; наличие подправок или частиц другого красителя, использованного при предварительной подготовке к подделке; значительность рельефа в чернильных штрихах, указывающая на возможное копирование методом передавливания; наличие расплывов штрихов и их бледная окраска как следствие влажного копирования. [16]

При осмотре поврежденных документов, а также зачеркнутых, залитых и замазанных текстов, предпринимаются попытки установить содержание:

При обнаружении разорванных документов отбираются части, которые, судя по материалу (характер бумаги, чернильным и карандашным штрихам), частей текста, линовке и другим признакам, ранее составляли один документ. Затем из клочков, с ровно обрезанными краями, составляется рамка документа, после чего с учетом совпадений краев разрыва, штрихов текста, линовки, складок, повреждений и других признаков заполняется его средняя часть. Составленный документ помещается между двумя стеклами, края которых скрепляются липким пластырем, лентой или полосками бумаги, за исключением документов с вдавленным текстом, их помещают храниться в коробку.

При обнаружении обгоревших документов под них осторожно подводится кусок чистого стекла, после чего, при наличии возможности распрямить документ, он накрывается другим куском стекла, который закрепляется лейкопластырем. Обуглившиеся сильно деформированные куски документа очень осторожно укладываются в плоскую коробку с ватой, при этом для сохранения при перевозке, их с помощью пульверизатора или мягкой кисти, пропитывают 15% раствором глицерина в воде или минеральными маслами.

Существует три стадии изменения бумаги – это:

высушивание. На этой стадии бумага теряет влагу, начинает желтеть и коробиться;

обугливание. Этот процесс происходит при температуре равной 150-200 градусам. Бумага начинает чернеть, сворачиваться, и по размеру становится меньше;

испепеление. Здесь бумага начинает светлеть и разрушаться от одного прикосновения.

В большинстве случаев, объектами изучения становятся такие документы, которые находятся в стадии обугливания. Их изъятие осуществляет специалист. Перемещение их возможно путем использования стеклянной трубочки, соединенной с резиновой грушей, или наэлектризованного о мех или шерстяную ткань листа целлулоида.

исследование залитых, замазанных текстов осуществляется в лаборатории. К ним применяются такие методы исследования как осмотр через светофильтры, фотографирование на контрастный материал, фотографирование со светофильтрами (цветоделительная сьемка), съемка в рентгеновских лучах и отраженных инфракрасных лучах, съемка на просвет - в этом случае документ увлажняется бензином, съемка в красной люминесценции, многоразовое влажное копирование. Как дополнительный метод используется также контратипирование негативов.

Зачеркнутые, залитые и замазанные участки документов изучаются с использованием электронно-оптического преобразователя и рассматриваются через светофильтр, имеющий цвет пятна, закрывающего текст, или зачеркивающих его штрихов, либо через светофильтр дополнительного цвета по отношению к цвету штрихов выявленного текста. В некоторых случаях зачеркнутый или залитый текст становится виден при изучении документа на просвет.

При осмотре документов кроме основного освещения, принято пользоваться техническими средствами, не повреждающими документ, к ним относятся лупы, УФ-осветители, светофильтры, электронно-оптические преобразователи и т.д. Документы при исследовании не желательно подвергать длительному освещению, воздействию влаги, высокой температуры, во избежание изменений в их свойствах. [23]

По окончании следственного осмотра документов составляется протокол в соответствии с уголовно-процессуальными нормами, в котором фиксируется вся проделанная работа, использованные методы и средства криминалистической техники, указывается, где и какие признаки выявлены. В протоколе указывают:

• место, дату и время обнаружения документа;

• его наименование и иные реквизиты;

• размер, характер краев;

• наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений;

• характеристику бумаги, красителя;

• выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.

Описание документа должно быть достаточно полным и подробным, чтобы исключить возможные сомнения в том, что именно этот документ подвергался осмотру. Наиболее детально описывается та часть документа, которая содержит признаки преступления, при необходимости излагается дословно. В случае необходимости осмотренный документ может быть сфотографирован со схематическим указанием на следы преступления.

При необходимости осмотр может быть произведен с участием специалиста-криминалиста, или иного специалиста в зависимости от вида и назначения исследуемого документа с использованием в качестве примера оригинальных документов, выдаваемых соответствующими организациями или от имени которых выдан соответствующий документ.