Для того чтобы обоснованно принять решение о начале производства по уголовному делу, необходимо наличие законного повода и достаточного основания.

Повод к возбуждению уголовного дела – это источник осведомленности следователя (дознавателя) о готовящемся, совершаемом либо совершенном преступлении [25, c. 16].

Перечень поводов к возбуждению уголовного дела является исчерпывающим, а именно это: заявления граждан; явка с повинной; сообщение должностных лиц государственных органов, иных организаций; сообщение о преступлении в средствах массовой информации; непосредственное обнаружение органом уголовного преследования сведений, указывающих на признаки преступления [4, ст. 166].

Под заявлением понимается обращение граждан, направленных на устранение конкретных правонарушений или реализацию прав и законных интересов граждан. Данный повод является наиболее распространенным к возбуждению уголовного дела.

Заявление граждан может иметь две формы: письменную, подписанное лицом, от которого оно исходит; устную, которое заносится в протокол, который подписывается заявителем и должностным лицом органа дознания, дознавателем, следователем или прокурором, принявшими заявление.

Например, из приговора Первомайского районного суда г. Минска гражданин В. имея умысел, направленный на сбыт заведомо поддельного Банковского билета Национального Банка Республики Беларусь, пришел на остановку общественного транспорта на ул. «Долгобродской». Там он попытался произвести оплату поддельным Банковским билетом, достоинством 50000 рублей, шампунь с гр. Ф., занимающееся реализацией шампуня и косметики, однако был задержан, находившемся рядом гр. Кутеневым В.И., который узнал признаки подделки посмотрев купюру на свет фонаря и доставил гр. в правоохранительные органы г. Минска [18].

Сообщения граждан, получивших фальшивый денежный знак, должны быть оформлены письменным заявлением и протоколом выдачи правоохранительным органам поддельных денег или ценных бумаг.

В качестве сигнала о преступлении, не являющемся процессуальным поводом к возбуждению уголовного дела, принято рассматривать также заявления, сделанные по телефону. Такие заявления должны быть зарегистрированы дежурным по органу внутренних дел в виде телефонограммы и немедленно проверены.

Наличие в распоряжении компетентного должностного лица сведений об источнике информации о преступлении обеспечивает законность и обоснованность возбуждения уголовных дел. Анонимные заявления не могут служить поводом к возбуждению уголовного дела [4, п. 5 ст. 168].

Явкой с повинной считается добровольное сообщение лица о совершенном им преступлении, когда этому лицу еще не объявлено постановление о возбуждении в отношении его уголовного дела, о признании подозреваемым, применении меры пресечения и вынесении постановления о привлечении его в качестве обвиняемого [4, ст. 169].

Главное условие явки – это добровольность. Данное условие означает, что сообщение о собственном преступлении сделано по инициативе самого лица и при отсутствии для него реальной угрозы уголовного преследования за совершение тех преступлений, о которых он сообщает. Добровольность явки с повинной может иметь место и после возбуждения уголовного дела, если лицо обоснованно предполагало о том, что органам уголовного преследования не известно об одном из следующих обстоятельств:

- о совершенном им преступлении;

- о его участии в совершении преступления;

- о его месте нахождения.

При характеристике органов, явка в которые создает соответствующую правовую ситуацию, следует различать адресата заявления и тот конкретный орган, куда это заявление было представлено. В качестве адресата при явке с повинной могут выступать только правоохранительные органы или их должностные лица. В случае, если явившийся с повинной сообщает о совершении преступления совместно с другими лицами, заявивший о повинной предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос.

Заявление о явке с повинной имеет две формы: устную; письменную. Явка с повинной является смягчающим ответственность обстоятельством. В случае совершения впервые преступления, не представляющего большой общественной опасности, явка с повинной, как проявление деятельного раскаяния лица, может при наличии указанных в Законе условий повлечь освобождение его от уголовной ответственности [3, ч. 1 ст. 88].

О явке с повинной составляется протокол, в котором подробно описывается сделанное заявление. Протокол подписывается явившимся с повинной и должностным лицом, принявшим заявление.

Сообщение должностных лиц государственных органов, иных организаций должно быть сделано в письменной форме; составлено на фирменном бланке, при наличии такого, соответствующего органа, организации; подписано руководителем и по возможности скреплено печатью. К сообщению могут быть приложены документы и иные материалы, подтверждающие достоверность информации о преступлении.

Например, 7 октября 2011 года, случчанин Ц. принёс в отделение ОАО «Белагропромбанк» 1000 долларов США и попытался пополнить свой валютный счёт, открытый в данном учреждении. Кассир, проверив купюры на подлинность, вызвала милицию. Было должным образом оформлено обращение должностных лиц банка [20].

Сообщение о преступлении, распространенное в средствах массовой информации, может служить поводом к возбуждению уголовного дела. Следует указать при поступлении информации о деятельности фальшивомонетчика, содержащейся в заявлениях граждан, сообщениях должностных лиц или общественных организаций, еще нет основания для возбуждения уголовного дела. Такие сведения лишь позволяют полагать, что неустановленное лицо занимается изготовлением либо сбытом фальшивых денег или государственных ценных бумаг. В подобной ситуации требуется безусловная проверка, которая поручается аппаратам по борьбе с экономическими преступлениями, с целью создания условий для задержания преступника с поличным.

Проверка эта потребует тщательности и достаточно высокой квалификации оперативных работников. Последующие следственные действия (допросы свидетелей, осмотр места происшествия, обыски, задержание, осмотр и исследование обнаруженных вещественных доказательств) позволят собрать информацию, подтверждающую вину конкретных лиц в совершении преступления.

Непосредственное обнаружение органом уголовного преследования сведений, указывающих на признаки преступления – это самостоятельный повод к возбуждению уголовного дела. Ныне существующий уголовно-процессуальный кодекс Республики Беларусь не содержит способов непосредственного обнаружения органом уголовного преследования сведений, указывающих на признаки преступления, но такие сведения могут быть получены, например, в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий, рассмотрении и разрешении жалоб граждан, расследования уголовных дел.

Решение вопроса о возбуждении уголовного дела требует тщательной проверки и оценки имеющихся данных. Исключение составляют редкие случаи задержания преступников с поличным (обычно при сбыте поддельных денег или ценных бумаг). Во всех остальных случаях: при получении следователем или иным уполномоченным на то лицом заявления от потерпевшего, представителя потерпевшей организации, явки с повинной лица, совершившего преступление, материалов ведомственных проверок и т.п., - должна быть организована «доследственная» (дополнительная) проверка в целях объективного подтверждения» фактов, изложенных в поступивших в правоохранительные органы заявлениях, материалах ведомственных и иных проверок.

Действия следователя и лиц, производящих дознание, в каждом конкретном случае будут определяться наличием или отсутствием в полученном сообщении таких оснований. Если они есть, следует немедленно возбудить уголовное дело и приступить к расследованию. Если же основания к возбуждению уголовного дела в сообщении отсутствуют, необходимо провести дополнительную проверку.

Таким образом, следует сделать вывод о том, что повод к возбуждению уголовного дела является важным условием, предпосылкой, побудительным началом уголовно-процессуальной деятельности компетентных органов по разрешению вопроса о возбуждении уголовного дела и возможности ведения расследования.

Основными источниками получения первичной информации правоохранительными органами о совершенных преступлениях, связанных с изготовлением и сбытом поддельных денежных знаков, являются: заявления граждан, получивших сомнительные денежные знаки в результате совершения каких-либо сделок и заявления предприятий торговли, кредитных организаций о фактах выявления денежных знаков, вызывающих сомнения в их подлинности.

Помимо поводов для возбуждения уголовного дела необходимо и наличие определенных оснований. Понятия «повод» и «основание» соотносятся между собой как философские категории формы и содержания [21, с. 191-192].

Основаниями к возбуждению уголовного дела в соответствии с уголовно-процессуальным кодексом Республики Беларусь являются:

- наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления, при отсутствии обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу;

- исчезновение лица, если в течение десяти суток с момента подачи заявления оперативно-розыскными мероприятиями, проведенными в этот срок, установить местонахождение лица не представляется возможным.

Уголовное дело может быть возбуждено только тогда, когда имеются достаточные данные, указывающие па признаки преступления.

Чтобы признать деяния преступным, как правило, не требуется полного знания о преступлении. Обычно бывает достаточным указания на объект и объективную сторону преступления. В этих случаях уголовное дело возбуждается по факту события преступления, а не в отношении конкретного лица, что при известных условиях, не исключает возможности возбуждения уголовного дела в отношении определённого лица.

Таким примером может послужить задержание лица на месте совершения преступления либо в силу специфики преступления (например, при самовольной отлучке военнослужащего, злостном уклонении от уплаты алиментов или от содержания детей). В этих случаях, лицо, в отношении которого возбуждено дело, должно получить процессуальный статус подозреваемого или обвиняемого в установленном порядке.

При расследовании дел о фальшивомонетничестве возникают различные следственные ситуации, применительно к которым членами следственно-оперативной группы производится ряд первоначальных следственных мероприятий. Рассмотрим эти ситуации:

1. Поддельные денежные знаки обнаружены в банковском учреждении в процессе обработки и сортировки денежной наличности:

- осуществляются осмотр и предварительное криминалистическое исследование поддельной купюры;

- принимаются меры по выявлению и изъятию на денежном знаке следов пальцев рук возможного сбытчика;

- назначается судебно-техническая экспертиза с целью установления способа изготовления подделки, примененного оборудования, приспособлений и материалов;

- выдвигаются версии о личных качествах и профессиональных навыках изготовителей и сбытчиков поддельных денежных знаков;

- незамедлительно информируются финансовые учреждения, правоохранительные органы о выявленной поддельной купюре и о ее характерных признаках. При обнаружении фальшивой валюты иностранного государства информируется об этом Национальное центральное бюро Интерпола;

- проводится проверка фальшивой банкноты по базе данных Государственного экспертно-криминалистического центра МВД Республики Беларусь. При выявлении поддельной купюры иностранного государства проверка проводится по картотеке Интерпола;

- на основании ответа, полученного из картотеки, о том, что уже были обнаружены подделки аналогичного типа, определяется предполагаемый регион, из которого мог поступить фальшивый денежный знак;

- устанавливается круг субъектов, обладающих соответствующими специальными знаниями и навыками, работающих на специальном оборудовании, имеющих доступ к материалам, которые могли быть использованы при изготовлении выявленной подделки, а также круг лиц, которые по тем или иным обстоятельствам уже не работают в учреждениях, где имеется печатное оборудование;

- осуществляется проверка указанных субъектов на наличие судимости, устанавливается круг их родственников, друзей, знакомых [25, c. 27].

2. Поддельная денежная купюра выявлена работниками торгового предприятия при попытке сбыта, но лицо, пытавшееся ее сбыть, скрылось с места происшествия:

- устанавливается и подробно допрашивается работник торгового предприятия, выявивший поддельную купюру при попытке сбыта;

- с целью выяснения личности сбытчика, скрывшегося с места происшествия, работнику торгового предприятия представляется альбом с фотоснимками лиц, ранее задерживавшихся за аналогичные преступления. Если при происшествии присутствовали иные свидетели, то фотографии и словесно-композиционные портреты представляются также данным лицам;

- на основании свидетельских показаний собираются сведения о внешности вероятного сбытчика: пол, возраст, рост, телосложение, форма лица, носа, рта, цвет волос и глаз и т.п. На основании полученных сведений составляется его фоторобот;

- выявляются и фиксируются отпечатки пальцев, оставленные на купюре, а также на других предметах, до которых дотрагивался сбытчик;

- выявленные отпечатки пальцев проверяются по картотеке, содержащей сведения о лицах, ранее судимых за аналогичное преступление;

- отрабатываются прилегающие к региону сбыта территории на предмет установления подозреваемых лиц и их примет [25, c. 28].

3. Задержано лицо в процессе сбыта поддельной денежной купюры, которое отрицает свою причастность к фальшивомонетничеству:

- посредством наведения справок производится всестороннее изучение личности задержанного;

- тщательно проверяется выдвинутая задержанным версия о том, как и при каких обстоятельствах у него появилась фальшивая купюра;

- выясняется, где находился и чем занимался задержанный в день задержания, с целью установления информации о том, сбывал ли он в других торговых учреждениях поддельные купюры;

- производится обыск по месту жительства задержанного. В случае обнаружения поддельных купюр осуществляется осмотр мест их изготовления и хранения, а также осмотр оборудования, материалов, инструментов и т.д.;

- устанавливается профессия задержанного, род его занятий, владеет ли задержанный или его родственники, друзья навыками гравера, полиграфиста, травильщика и т.п.;

- выясняется, выезжал ли задержанный в другие регионы и выявлялись ли в этих регионах в то время поддельные купюры, сходные с обнаруженной подделкой по способу изготовления;

- после первоначальных проверочных действий, если появляется основание подозревать, что задержанный причастен к изготовлению или сбыту поддельных денежных знаков, за ним устанавливается наблюдение.

Показательным в этом отношении является уголовное дело, находившееся в производстве в Следственном комитете Республики Беларусь в 2012 году. Работница мотеля, собираясь поехать в Германию, приобрела у наглядно ей знакомого молодого человека купюру достоинством в 2000 евро. Позднее при проверке ее в пункте обмена валюты женщина узнала, что купюра поддельная [20].

По данному факту возбудили уголовное дело, в ходе расследования которого установили, что эти 2000 евро потерпевшей продал некий Ю., который при допросе подтвердил факт продажи 2000 евро, но категорически отрицал свою осведомленность о том, что банкнота является фальшивой. При этом он ссылался на тот факт, что потерпевшая у него без всяких сомнений купила банкноту, как и он сам приобрел ее у незнакомого лица. Продал же он купюру по вынужденным обстоятельствам – нужны были деньги на срочную покупку [20].

Следствие не располагало доказательствами, подтверждающими обратное. Ю. отпустили. Оперативные сотрудники организовали прослушивание его телефона. В разговоре со своим знакомым, будучи напуганным задержанием и допросом, Ю. заявил, что впредь брать фальшивки для реализации не будет, так как в другой раз ему не удастся так легко уйти от ответственности. В этом же разговоре Ю. высказал свое удовлетворение тем, что сотрудникам милиции ничего не известно о реализации им такой же фальшивой купюры своему знакомому Я.

Этого покупателя вскоре установили и изъяли у него поддельную купюру достоинством в 2000 евро. Ее номер и серия оказались точно такими же, как на банкноте, приобретенной работницей мотеля. Проведя ряд следственных действий по проверке и закреплению полученных доказательств, сотрудники милиции изобличили Ю. в неоднократном совершении однородных преступлений, доказали наличие у него умысла на сбыт заведомо фальшивых купюр [20].

Прослушивание телефонных разговоров позволяет получить информацию об образе жизни подозреваемых, их родственных и иных связях. Умелое использование таких сведений при допросе способствует формированию у допрашиваемого убежденности в безусловной осведомленности органов расследования о всех фактах его криминальной деятельности. Это, в свою очередь, способствует установлению необходимого психологического контакта с подозреваемым и облегчает процесс расследования по делу.

4. Уголовное дело возбуждено на основании результатов оперативно-розыскной деятельности, направленной на выявление фактов изготовления и (или) сбыта поддельных денежных знаков, совершенных организованными преступными группами. Можно выделить три формы сбыта поддельных денег в зависимости от субъектов сбыта:

а) продажа подделок членами организованной преступной группы розничным сбытчикам и организованным преступным группам, занимающимся иными видами преступной деятельности, которые приобретают подделки с целью их дальнейшего внедрения в налично-денежное обращение;

б) сбыт подделок непосредственно гражданам, которые не знают о том, что купюры фальшивые;

в) сбыт подделок (в основном поддельных ценных бумаг) юридическим лицам.

В зависимости от выполняемых функций участники организованных преступных групп, занимающихся фальшивомонетничеством, классифицируются следующим образом:

- организатор,

- изготовитель,

- пособник,

- посредник,

- курьер,

- розничный сбытчик.

Расследование деятельности организованной преступной группы начинается, как правило, с задержания подозреваемых с поличным в момент сбыта поддельных денег либо непосредственно после совершения преступления, после чего членами следственно-оперативной группы производятся следующие следственные и оперативно-розыскные мероприятия:

- обеспечивается процессуальное закрепление следов преступной деятельности задержанных лиц и осуществляется изъятие вещественных доказательств;

- оперативным путем всесторонне изучаются личности преступников, выясняется роль каждого в преступной группе;

- устанавливаются имеющиеся связи с иными организованными преступными группами, действующими в других регионах, из которых, возможно, поступали фальшивые денежные знаки или на территории которых, наоборот, эти знаки сбывались;

- устанавливаются обстоятельства изготовления и сбыта подделок;

- организуется проведение обысков по месту жительства и работы задержанных лиц, входящих в организованную преступную группу, а также при необходимости у лиц, находящихся с задержанными в близких отношениях;

- при задержании изготовителя поддельных денежных знаков или ценных бумаг может проводиться экспериментальная проверка его навыков изготовления подделок;

- подробнее изучается круг знакомых, друзей и родственников преступников с целью установления их причастности к преступлению;

- организовывается взаимодействие отдела по борьбе с экономическими преступлениями с другими службами, например с управлением по борьбе с организованной преступностью, с целью получения информации об участниках организованной преступной группы.

Вместе с тем на этом и последующих этапах расследования характер возникающих следственных ситуаций очень часто зависит от примененных отдельными преступниками и их группой в целом способов оказания противодействия начавшемуся и продолжающемуся расследованию, а также от того, удалось ли следствию склонить кого-либо из задержанных членов преступной организации к сотрудничеству, участвуют ли в расследовании защитники.

Необходимо отметить, что данный перечень следственных ситуаций и оперативно-розыскных мероприятий не является исчерпывающим. Рассмотренные обстоятельства – наиболее типичные по своему влиянию на следственные ситуации, которые складываются на стадии возбуждения уголовного дела и осуществления первоначальных следственных действий. В дальнейшем, вплоть до заключительного этапа расследования, их влияние уменьшается или усиливается, вступают в действие новые обстоятельства и факторы, определяющие следственную ситуацию и требующие адекватных действий со стороны следствия.

Итак, эффективность возбуждения уголовного дела по факту фальшивомонетничества во многом обусловливается применением специальных знании, тесным сотрудничеством лиц, осуществляющих расследование, со специалистами начиная с момента получения сообщения о преступлении. В качестве специалистов могут быть привлечены полиграфисты, программисты, электронщики, физики, химики, а также представители других специальностей.