В науке гражданского процессуального права исследованию классификации электронных юридических документов уделяется недостаточное внимание. Однако данная проблема требует более подробного освещения. В подавляющем большинстве случаев классическому «бумажному» юридическому документу предшествует электронный юридический документ. В отдельных случаях электронный юридический документ не получает своего дальнейшего воплощения на бумажном носителе. Примером может служить бездокументарная ценная бумага, которая существует только в электронном виде.

В этом ключе под электронным юридическим документом понимается юридический документ, который существует только в электронной среде.

В юридической литературе те или иные авторы, обращающиеся в своих работах к проблеме электронных документов, выделяют различные критерии для их классификации. Например, А.П. Вершинин указывает, что все документы можно классифицировать на виды по различным критериям. Данные критерии применимы и для классификации электронных юридических документов. Исходным критерием классификации юридических документов, в том числе и электронных, автор называет цель создания документа. В соответствии с ней юридические документы делятся по содержанию и форме, субъекту, объекту, стадиям изготовления и сроку действия, а также юридическим последствиям.[1]

А. Н. Яковлев предлагает классифицировать юридические документы на машинных магнитных носителях информации частично по тем же критериям, что и обычные документы на бумажном носителе. Так, например, по юридической природе юридические документы подразделяются на подлинные и поддельные. По признаку оригинальности юридические документы делятся на оригиналы, дубликаты и копии. Оригинальность документа определяется по времени даты записи информации на носитель.[2] Тот документ, который имеет более раннюю дату создания является подлинником, более позднюю – дубликатом. Копия документа на машинном магнитном носителе информации является результатом перезаписи оригинала или дубликата документа с одного носителя информации на другой, при которой сохраняется аутентичность содержания документа. По признаку общего происхождения документы на машинных магнитных носителях информации могут выступать в качестве первоначальных и производных документов. Если при создании нового экземпляра документа в качестве основы берется документ, в текст которого вносятся изменения, то исходный документ будет являться первоначальным, а итоговый – производным документом.

По содержанию юридические документы на магнитных машинных носителях могут быть классифицированы по тем же признакам, что и обычные документы.[3]

Несмотря на то, что А. Н. Яковлев, как и А. П. Вершинин, придерживается традиционных взглядов на выбор критериев и оснований для классификации электронных юридических документов, он в отличие от А. П. Вершинина допускает, что классификация может иметь и иные основания. Например, связанные с технологией автоматизированной подготовки документов. Так, по способу фиксации информации документы могут быть исполнены с помощью знаков, графических изображений, быть звуковыми, представлять собой видеоряд; по способу создания документы могут быть отнесены к группе документов, созданных при помощи конкретной компьютерной программы; могут использоваться другие признаки классификации документов. Как видно, основанием классификации электронных юридических документов являются критерии технического характера, связанные, в частности, с компьютерными средствами.

Современные достижения юридической и технической наук позволяют классифицировать электронные юридические документы (с учётом электронной среды их существования) по критериям технического характера: по форме существования; по источнику происхождения; по содержанию; по степени защищенности; по материальному носителю.

Приведённая классификация позволяет разделить электронные юридические документы на отдельные виды. По форме существования электронные юридические документы, существующие в компьютерной системе, делятся на материальные и виртуальные. Материальные документы – это юридические документы, зафиксированные на электронном носителе и существующие только в электронной среде. Отсюда следует, что любой электронный юридический документ посредством его фиксации на определенном электронном носителе приобретает материальную форму.

Важно отметить, что существенной особенностью работы компьютерных программ является, как правило, такое их воздействие на содержимое файла (документа), формат файла и его характеристики, при котором информация о воздействии не сохраняется в воздействовавшей на файл программе. В отдельных случаях такая информация может явно или латентно сохраняться. Это приобретает особое значение при установлении аутентичности подлинного электронного юридического документа с его последующими копиями. Файловая система представляет собой совокупность особых информационных единиц – файлов, специальных служебных таблиц (каталогов, таблицы разделов, загрузочных записей, таблиц размещения файлов) и кластеров. Изменения файлов, содержащих электронные юридические документы могут выражаться в изменении местоположения и содержимого файлов, изменении формата и (или) характеристик файлов, создании или удалении файлов, изменении содержимого специальных служебных таблиц (каталогов, таблицы разделов, загрузочных записей, таблиц размещения файлов), изменении состояния кластеров. Воздействие одного информационного объекта на другой не остаётся бесследным. Например, в криминалистике это обусловило разработку специальной тактики обнаружения следов такого воздействия. Следы воздействия могут быть обнаружены по признакам изменения содержания, формата и характеристик файла, а также по изменению алгоритма работы компьютерной программы.[4]

В описываемых случаях криминалисты говорят о «виртуальных следах», сохраняющихся в памяти технических устройств, в электромагнитном поле, на носителях машиночитаемой информации. К их числу можно отнести отдельные документы в автоматизированной информационной системе, передаваемые посредством электромагнитной волны, а также существующие только в оперативной памяти устройства как результат взаимодействия программных продуктов или в момент создания или редактирования пользователем.

Исходя из этого, виртуальный электронный документ можно определить, как юридический документ, представляющий собой совокупность информационный объектов, создаваемую в результате взаимодействия пользователя с электронной информационной системой.

Далее, по источнику происхождения электронные юридические документы можно разделить на два вида: создаваемые пользователем и компьютерной системой (т.е. самой электронной средой). Электронные юридические документы, создаваемые пользователем, могут быть текстовыми, графическими, иметь звуковой или видеоряд. В то же время, некоторые виды электронных документов являются результатом простого или комплексного взаимодействия программ, элементов файловой системы, пользователя. Так, например, при работе пользователя с любыми документами при помощи программ, работающих под управлением операционной системы Windows, данная операционная система создает в системном каталоге «Recent» файлы с расширением «lnk», имена которых совпадают с именами пользовательских файлов, временные характеристики указывают на дату и время последней работы с документами, а содержимое хранит информацию о местоположении файлов документов. Все это позволяет восстановить хронологию работы пользователя с документами на данном компьютере, а также восстановить полностью или частично файлы документов, если они были случайно или преднамеренно удалены пользователем или изменены.

Электронные юридические документы, создаваемые компьютерной системой фиксируют сведения о прохождении информации по проводной, радио-, оптической и другим электромагнитным системам связи (электросвязи), которые обычно называют «историческими данными» о состоявшихся сеансах связи или переданных сообщениях. Данные сведения включают в себя название источника сообщения, его назначение, маршрут, время, дату, продолжительность, характер деятельности при сообщении (не включая его содержания) и место назначения (получателя); в случае передачи сообщений в Internet почти всегда они будут включать в себя адрес провайдера в Internet (IP-адрес) и другое; если это сообщение электронной почты, то они могут включать также данные заголовка; в сообщении, передаваемом в Internet, обычно указывается его тип (электронная почта, HTML и т.д.). В специальной литературе эти сведения именуются как «исторические данные», «данные о потоках», «данные о потоках информации» (англ. Traffic data), а в российском законодательстве – «сведения о сообщениях, передаваемых по сетям электрической связи (электросвязи)».

Указанные сведения о сообщениях, передаваемых по сетям электросвязи, записываются в специальные файлы регистрации (т.н. log-файлы). Когда бы событие определенного рода ни произошло в системе, информация о нем (в том числе кто инициировал его, когда и в какое время оно произошло и если при этом были затронуты файлы, то какие) регистрируется в данных файлах. Таким образом, в них протоколируется техническая информация, данные о техническом обмене.

Существует две основных категории «исторических данных»: данные о пользователе и сведения о сообщении.

Данные о пользователе могут включать: имя, адрес, дату рождения, номер телефона, адрес поставщика услуг в Internet, адрес электронной почты, идентификационные признаки какого-либо номера или счета, используемых для осуществления платежных операций по расчетам за услуги провайдера, справочные данные, идентификационные данные юридического лица, перечень предоставляемых услуг или услуг, на которые подписался клиент, статический и динамический IP-адрес (32-битный адрес каждого компьютера в сети Internet), дополнительный адрес электронной почты и т.д.

Сведения о сообщении могут включать: первоначальный номер телефона, используемый для связи с log-файлом регистрации; дату сеанса связи; информацию о времени связи (времени начала, окончания и продолжительность сеанса связи); статические или динамические IP-адресные журналы регистрации провайдера в Internet и соответствующие телефонные номера; скорость передачи сообщения; исходящие журналы сеанса связи, включая тип использованных протоколов и т.д.

Запись в файл регистрации может осуществляться в случаях, когда пользователь: во- первых, входит или пытается войти в систему; во-вторых, открывает файл или пытается открыть один из файлов, для доступа к которым он не имеет соответствующих полномочий; в-третьих, обращается к программе, которая преодолевает средства защиты системы, либо экспортирует данные в устройство, находящееся за пределами конкретной сети и т.д.

Форматы и объемы данных в регистрационных файлах зависят от возможностей операционной системы и сетевых соединений. Высокозащищенные системы могут включать в них большое количество дополнительной информации, которая регистрируется в соответствии с установками системных администраторов.

Вышеизложенное имеет существенное значение, например, при несанкционированном доступе к конфиденциальным или секретным электронным юридическим документам.

По содержанию электронные юридические документы могут быть файлами, содержащими текстовую информацию, графику, анимацию, фоно- или видеоряд, а также информацию, записанную специальными машинными кодами и обозначениями. Подобное основание классификации имеет существенное значение, например, при назначении соответствующего вида судебной экспертизы.[5] Так, при исследовании электронного юридического документа в комплексе с судебной компьютерно-технической экспертизой целесообразно, в частных случаях, назначать технико-криминалистическую экспертизу документов (при исследовании текста), фоноскопическую экспертизу (при исследовании аудиозаписи) и т.д.

По степени защищенности электронные юридические документы делятся на отрытые и закрытые. Открытые электронные юридические документы доступны для ознакомления с ними каждому человеку, кто имеет соответствующие компьютерные средства для доступа к информационным ресурсам. Так, например, огромное количество открытых электронных юридических документов размещено в сети Интернет, справочных правовых системах. Закрытые электронные юридические документы предназначены для ограниченного круга лиц.

Закрытые документы могут содержать государственную, коммерческую и иные виды тайн. К закрытым электронным юридическим документам организуется ограниченный доступ с использованием специальных электронных средств защиты. К таким средствам можно отнести электронную цифровую подпись, различные системы защиты от несанкционированного доступа в сетях, установление пароля на электронном юридическом документе и проч.

Электронные юридические документы в зависимости от вида электронного материального носителя можно разделить на следующие группы:

1. Электронные юридические документы, зафиксированные на физических носителях компьютерной информации (устройства внешней памяти). В момент, когда компьютер включен, электронные юридические документы в виде файлов хранятся в различных устройствах внешней памяти (к ним относятся жесткий диск, магнитные и лазерные диски, магнитооптические диски, магнитные ленты и карты, флэш-карты и др.). Однако файлы и в момент, когда данные устройства находятся в «нерабочем» состоянии, существуют физически и имеют все необходимые идентификационные признаки.

2. Электронные юридические документы, зафиксированные в оперативном запоминающем устройстве компьютера. При запуске компьютера в оперативное запоминающее устройство компьютера загружаются в определенном порядке файлы с командами (программами) и данными, обеспечивающими для компьютера возможность их обработки. Последовательность и характер такой обработки задается сначала командами операционной системы, а затем командами пользователя. Сведения о том, где и какая информация хранится или какими командами обрабатывается в оперативном запоминающем устройстве, в каждый конкретный момент времени доступны пользователю и при необходимости могут быть им получены немедленно с помощью стандартных инструментов, существующих в различных операционных системах.

3. Электронные юридические документы, зафиксированные в оперативном запоминающем устройстве периферийных устройств. В процессе обработки информации компьютер ведет активный обмен информацией со своими периферийными устройствами, в том числе и устройствами ввода и вывода информации, которые в свою очередь, нередко имеют свои собственные оперативные запоминающие устройства, где временно хранятся массивы информации, предназначенные для обработки этими устройствами. Примером такого устройства является, в частности, лазерный принтер, где могут стоять в «очереди» на печать несколько документов или сканер, в памяти которого находится несколько страниц с изображением текста юридического документа, ожидающих распознавания. Устройство оперативной памяти периферийных устройств сходно с оперативным запоминающим устройством компьютера. Оно иногда поддается контролю и управлению, а, следовательно, является носителем компьютерной информации.

4. Электронные юридические документы, зафиксированные в оперативном запоминающем устройстве компьютерных устройств связи и сетевых устройств, большинство из которых имеют свои оперативные запоминающие устройства или «буферные» устройства, где находится информация, предназначенная для дальнейшей передачи. Время нахождения в них информации может быть различным (от нескольких секунд до часов).

Наряду с изложенным следует также отметить, что электронный юридический документ может быть зафиксирован на электронном материальном носителе необратимо. Например, на лазерном диске CD-ROM, в этом случае электронный юридический документ можно считать аналогом классического юридического документа на бумажном носителе. В настоящее время в большинстве случаев запись электронных юридических документов носит обратимый характер, т.е. данный документ можно перезаписывать бесконечное количество раз на различные носители или на этот же носитель, но под другим именем. В этом случае логично говорить об электронном юридическом документе, как правовой информации, зафиксированной на определенном носителе. В этом случае материальный носитель не будет собственно юридическим документом, а будет лишь «хранилищем» записанной на него правовой информации.

Классификацию и деление электронных юридических документов на отдельные виды довольно сложно проводить по общепринятым правилам. Обусловлено это техническими критериями классификации и электронной средой существования электронных юридических документов. Вполне вероятно, что с развитием юридической и технической наук можно будет предложить новые классификационные критерии, а это, в свою очередь, позволит выделить новые виды электронных юридических документов.

[1] Вершинин А. П. Электронный документ: правовая форма и доказательство в суде: Учебно- практическое пособие. М., 2000. С. 45 – 65.

[2] Горелов М.В. Электронные доказательства в гражданском судопроизводстве России: Вопросы теории и практики. Дисс. канд. юрид наук. Екатеринбург, 2005. С. 75

[3] Яковлев А. Н. Теоретические и методические основы экспертного исследования документов на машинных магнитных носителях информации. Дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2000. С. 61 – 65

[4] Аверьянова Т. В., Белкин Р. С., Корухов Ю. Г., Россинская Е. Р. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. 2-е изд. М., 2004. С. 947 – 964.

[5] Горелов М.В. Электронные доказательства в гражданском судопроизводстве России : Вопросы теории и практики: Дисс. канд. юрид наук. Екатеринбург, 2005. С. 79