Акт возбуждения уголовного дела является правовой основой для процессуальной деятельности уполномоченных органов. Данная процессуальная деятельность также включает и производство по гражданскому иску. Согласно ч. 2 ст. 44 УПК РФ гражданский иск может быть предъявлен после возбуждения уголовного дела и до окончания судебного следствия при разбирательстве данного уголовного дела в суде первой инстанции.

Таким образом, процессуально-правовые предпосылки для предъявления гражданского иска в уголовном процессе таковы:

1) правомочность суда в силу правил о подсудности на производство по гражданскому иску (подсудность гражданского иска, вытекающего из уголовного дела, определяется подсудностью уголовного дела, в котором он предъявлен (ч. 10 ст. 31 УПК РФ);

2) правоспособность, дееспособность, уполномоченность заявителя гражданского иска;

3) предъявление гражданского иска по возбужденному уголовному делу (т.е. после того, как постановление о возбуждении уголовного дела приобрело юридическую силу) до окончания судебного разбирательства по данному уголовному делу в суде первой инстанции (ч. 2 ст. 44 УПК);

4) отсутствие в производстве у суда тождественного гражданского иска;

5) отсутствие вступивших в законную силу решений по тождественному иску об удовлетворении (независимо от сферы, где это состоялось; прекращении производства в гражданском процессе; принятии отказа от гражданского иска, а равно утверждении состоявшегося мирового соглашения в уголовном процессе). (20; с. 12)

В уголовном процессе гражданский иск может быть заявлен как в стадии предварительно расследования дознавателю или следователю, так и в суде. В гражданском же судопроизводстве вопрос о принятии искового заявления решается только судьей. Само требование о возмещении вреда может содержаться уже в заявлении о совершении преступления. Таким образом, вопрос о признании лица гражданским истцом может быть разрешен как непосредственно посте возбуждения уголовного дела, так и в любой момент в процессе расследования данного дела. (48; с. 51)

В силу ч. 1 ст. 11 УПК государственный орган, ведущий процесс, обязан разъяснить пострадавшему право на возмещение вреда и обеспечить возможность использования гражданским истцом своих прав. Для этого необходимо в письменном виде уведомить лицо о праве на возмещение вреда в порядке предъявления гражданского иска в уголовном процессе. Таким образом, хотя исковое заявление может быть подано лишь самим потерпевшим (либо его представителем) обязанностью органов предварительного расследования, а также прокурора является разъяснение потерпевшему его права на предъявление гражданского иска в уголовном деле, разъяснение ему порядка реализации этого права, последствия предъявления гражданского иска, а также права гражданского истца.

Лицу, которому в результате преступления был причинен имущественный, физический или моральный вред, разъясняются его право на предъявление гражданского иска, права гражданского истца, предусмотренные ст. 44 УПК РФ. Это должно быть сделано в письменном виде: или в протоколе следственного действия, в котором участвует потерпевший (например, протоколе допроса), или путем составления отдельного протокола разъяснения лицу, понесшему ущерб от преступления, его процессуальных прав, с выполнением требований ст. 166, 167 УПК РФ. (45; с. 112)

Уголовно-процессуальное законодательство (в отличие от гражданско-процессуального) не содержит указаний относительно формы, в которой следует предъявлять требования о возмещении имущественного, физического или морального вреда в уголовном деле. Не вполне ясна на этот счет позиция Верховного Суда Российской Федерации. Практика, же свидетельствует, что гражданские иски в уголовном процессе заявляются как в письменной, так в устной форме. Органы расследования и суды допускают и ту и другую форму. Форма и содержание искового заявления регламентируется главой 12 ГПК РФ.(33; с. 92)

Применительно к уголовному процессу, в соответствии с положениями УПК РФ, если исковое заявление подается в письменной форме, то оно должно содержать:

наименование суда, в который подается заявление; в соответствии с ч. 10 ст. 31 УПК РФ подсудность гражданского иска, вытекающего из уголовного дела, определяется подсудностью уголовного дела, в ходе которого он предъявлен. Следует отметить, что, поскольку иск заявляется во время предварительного расследования, исковое заявление передается потерпевшим следователю или дознавателю, ведущему производство, и находится при уголовном деле. Несмотря на данный аспект, исковое заявление адресуется суду, так как именно суд полномочен одновременно с уголовным делом разрешить иск по существу.

наименование истца; для физических лиц – фамилия, имя, отчество, место жительства; для юридических лиц – место нахождение (юридический адрес); фамилия, имя, отчество представителя, его место жительства.

наименование ответчика; для физических лиц – фамилия, имя, отчество, место жительства; для юридических лиц – наименование, место нахождение (юридический адрес). Эти данные указываются только в том случае, если на момент написания искового заявления установлено лицо, совершившее преступление и причинившее вред. Отсутствие данных о гражданском ответчике не является препятствием для принятия искового заявления.

обстоятельства, на которых истец основывает свое требование, и доказательства, подтверждающие изложенные истцом обстоятельства. В уголовном судопроизводстве это сводится к указанию на факт признания лица потерпевшим по уголовному делу и причинения ему преступлением имущественного, физического или морального вреда.

требование истца и цена иска, то есть конкретное требование истца, выраженное в денежном эквиваленте. Например: «Прошу возместить мне имущественный вред, причиненный преступными действиями Петрова И.И., в сумме 10000 рублей».

перечень прилагаемых к заявлению документов. Однако в данном случае особенностью института гражданского иска является то, что если для дознавателя следователя, суда установление основания, характера и размера вреда, причиненного преступлением, является обязанностью, то для гражданского истца, его представителя – это право. (26; с. 142)

Использование в уголовном процессе обеих этих форм заслуживает одобрения, поскольку отдать предпочтение какой-либо одной из них значило бы повредить быстроте процесса и эффективной защите имущественных прав, нарушенных преступлением. Имущественные требования, предъявленные в устной форме, нужно отражать в материалах дела, в частности, в протоколах допроса потерпевших, что и наблюдается на практике. Если же говорить о стадии судебного разбирательства, то здесь единственным процессуальным документом, отражающие все совершаемые действия (в том числе и волеизъявление обладателя право на иск), является протокол судебного заседания. (48; с. 53)

По сравнению с гражданским судопроизводством при подаче искового заявления гражданский истец освобождается от уплаты государственной пошлины (ч. 2 ст.44 УПК РФ). Однако подача потерпевшим (либо его представителем) искового заявления еще не означает признания потерпевшего гражданским истцом. Если гражданский иск заявлен, то следователь, дознаватель, судья, рассмотрев исковое заявление, обязаны вынести мотивированное постановление о признании лица гражданским истцом (суд выносит определение). Так, лицо становится гражданским истцом только после вынесения компетентным государственным органом решения о признании его гражданским истцом. Орган, ведущий производство по уголовному делу, вправе вынести постановление об отказе в признании лица гражданским истцом, если он не является потерпевшим по делу и ему не причинен преступлением вред. Это решение может быть обжаловано заявителем в порядке, регламентированном в гл. 16 УПК РФ. Представитель гражданского истца, допускается к участию в уголовном деле в случаях и в порядке, установленных ст. 45 УПК. Постановление о признании гражданского истца сообщается ему или его представителю. Сразу же гражданскому истцу разъясняются его права и обязанности, о чем делается отметка в постановлении, которая удостоверяется подписями или самого гражданского истца, или его представителя.(27; с. 161)

Участие в уголовном деле законного представителя гражданского истца не препятствует прокурору предъявить гражданский иск в интересах данного гражданского истца. Прокурор вправе предъявить по уголовному делу гражданский иск, если этого требует охрана прав граждан, общественных или государственных интересов в стадии судебного разбирательства, до начала судебного следствия (ч. 6 ст. 246 УПК РФ). Прокурор при решении вопроса о предъявлении гражданского иска должен руководствоваться положениями, содержащимися в ст. 27 ФЗ «О прокуратуре Российской Федерации».

Гражданский иск может быть предъявлен гражданским истцом или его представителем:

1) обвиняемому (неустановление лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, не препятствует предъявлению гражданского иска в уголовном деле);

2) лицам, несущим материальную ответственность за действия обвиняемого (гражданские ответчики);

3) совместно обвиняемому и гражданскому ответчику, когда они несут солидарную или долевую ответственность за вред, причиненный действиями обвиняемого, - например, транспортное предприятие, деятельность которого связана с повышенной опасностью для окружающих (ст. 1079 ГК РФ), и обвиняемый, работающий в этой организации, (совершивший преступление во время трудовой деятельности) и причинивший вред потерпевшему.

Гражданский ответчик может появиться в деле, как участник уголовного процесса, не раньше, чем какое-либо лицо будет признано по этому делу гражданским истцом. Привлечение в качестве гражданского ответчика возможно на стадии предварительного расследования и до предъявления обвинения лицу, привлекаемому к уголовной ответственности, так и на стадии судебного разбирательства. (48; с. 67) Согласно уголовно-процессуальному законодательству к лицу, которое на основании имеющихся в уголовном деле доказательств подозревается в совершении преступления, одновременно с выдвижением против него обвинения могут быть предъявлены требования о возмещении причиненного преступлением имущественного или морального вреда. Поскольку обвиняемый в преступлении и отвечающий за причиненный преступлением вред - одно и то же лицо, нет необходимости наряду с постановлением о привлечении этого лица в качестве обвиняемого выносить постановление о привлечении его же в качестве гражданского ответчика. В случае предъявления по уголовному делу требований о возмещении причиненного преступлением вреда обвиняемый, независимо от привлечения его в этом качестве, может использовать права, предоставляемые гражданскому ответчику для оспаривания гражданского иска.(45; с. 112)

Привлечение в качестве гражданского ответчика осуществляется тогда, когда обязанность возмещения причиненного преступлением вреда возлагается законом на лицо, которое не причинило вреда, но несет ответственность за причиненный обвиняемым вред. Привлечение в качестве гражданского ответчика производится на основании постановления дознавателя, следователя, судьи, либо по определению суда. Данное постановление объявляется устно, о чем делается отметка в постановлении. Именно с этого момента привлекаемое лицо становится участником процесса и приобретает все права и обязанности, предусмотренные законом (ст. 54 УПК РФ).

Необходимо отметить, что обязанность доказывания гражданского иска ложится на органы предварительного расследования. Так как в соответствии со ст. 86 собирание доказательств осуществляется в ходе уголовного судопроизводства дознавателем, следователем, прокурором и судом путем производства следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных УПК РФ. В то время как гражданский истец и гражданский ответчик вправе, но не обязаны, собирать и представлять письменные документы и предметы для приобщения их к уголовному делу в качестве доказательств.

Основным средством дознавателя, следователя по обеспечению гражданского иска и возмещению вреда, причиненного преступлением, является наложение ареста на имущество и наложение ареста на ценные бумаги обвиняемого или гражданского ответчика. Данные меры по обеспечению гражданского иска могут приниматься должностным лицом либо по ходатайству гражданского истца, либо по собственной инициативе. (33; с. 102)

Важно отметить некоторые процессуальные особенности наложения ареста для обеспечения гражданского иска на стадии предварительного расследования. Право на наложение ареста принадлежит суду (судье). Процессуальный порядок применения данной меры принуждения определяется с учетом положений ст. 115, 116, 165 УПК РФ. Таким образом, для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества, указанного в части первой статьи 104.1 Уголовного кодекса Российской Федерации, следователь с согласия руководителя следственного органа, а также дознаватель с согласия прокурора возбуждают перед судом ходатайство о наложении ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия. Также следователь и дознаватель вправе в целях обеспечения возможной конфискации имущества, либо в целях обеспечения возмещения вреда, причиненного преступлением ходатайствовать о наложении ареста на ценные бумаги либо их сертификаты. (27; с. 257)

Ходатайство о производстве следственного действия подлежит рассмотрению единолично судьей районного суда или военного суда соответствующего уровня по месту производства предварительного следствия или производства следственного действия не позднее 24 часов с момента поступления указанного ходатайства. В судебном заседании вправе участвовать прокурор, следователь и дознаватель. Рассмотрев указанное ходатайство, судья выносит постановление о разрешении производства следственного действия или об отказе в его производстве с указанием мотивов отказа. В постановлении о наложении ареста должно быть указано кем, когда и по какому делу оно вынесено, на каком основании и с какой целью, чье имущество или ценные бумаги подлежат аресту и на какую сумму. Также при решении вопроса о наложении ареста на имущество для обеспечения возможной конфискации суд должен указать на конкретные, фактические обстоятельства, на основании которых он принял такое решение. (39; c. 33-37)

Наложение ареста на имущество состоит в запрете, адресованном собственнику или владельцу имущества, распоряжаться и в необходимых случаях пользоваться им, а также в изъятии имущества и передаче его на хранение. Арест может быть наложен на имущество, находящееся у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации). Арест не может быть наложен на имущество, на которое в соответствии с Гражданским процессуальным кодексом Российской Федерации не может быть обращено взыскание. Имущество, на которое наложен арест, может быть изъято либо передано по усмотрению лица, производившего арест, на хранение собственнику или владельцу этого имущества либо иному лицу, которые должны быть предупреждены об ответственности за сохранность имущества, о чем делается соответствующая запись в протоколе. (45; с. 184)

При наложении ареста на имущество составляется протокол с соблюдением правил, предусмотренных статей 166 и 167 УПК РФ. При этом составляется опись имущества, на которое наложен арест. При отсутствии имущества, подлежащего аресту, об этом указывается в протоколе. Подписанный участниками процессуального действия протокол приобщается к уголовному делу. Копия данного протокола вручается лицу, на имущество которого наложен арест, а при его отсутствии представителя органа местного самоуправления, а также лицу или организации, которым арестованное имущество передается на хранение.(26; с. 287)

Наложение ареста на имущество отменяется на основании постановления, определения лица или органа, в производстве которого находится уголовное дело, когда в применении этой меры отпадает необходимость. Изъятое при аресте имущество возвращается собственнику (владельцу) при прекращении уголовного дала; при отказе судом в удовлетворении гражданского иска; при осуждении подсудимого без конфискации имущества.

Уголовно-процессуальное законодательство предусматривает обязанность следователя уведомлять гражданского истца и гражданского ответчика о приостановлении предварительного следствия (ст. 209 УПК РФ). При этом следователь разъясняет им порядок обжалования данного решения. Указанным лицам также должно быть сообщено о возобновлении предварительного следствия.

Гражданский истец и гражданский ответчик имеют право на уведомление органом предварительного расследования или судьей: о прекращении уголовного дела (ч. 4 ст. 213, ч. 4 ст. 239 УПК РФ); о направлении дела в суд (ч. 3 ст. 222 УПК РФ); о принятии прокурором одного из решений, указанных в п. 3 ч. 1 ст. 221 УПК РФ; о проведении предварительного слушания судьей (ч. 1, 2 ст. 234 УПК РФ). Им должна быть вручена копия соответствующего процессуального решения, где разъясняется порядок его обжалования. (48; с. 75)

При прекращении уголовного дела в связи с отсутствием события преступления, отсутствием в деянии состава преступления, истечением сроков давности уголовного преследования, смертью подозреваемого или обвиняемого, непричастностью подозреваемого обвиняемого к совершению преступления и по всем другим основаниям, предусмотренным ст. 24 и 27 УПК РФ, гражданский иск остается без рассмотрения, а гражданскому истцу разъясняется право предъявить иск в порядке гражданского судопроизводства.(26; с. 144)

В случае признания предварительного следствия законченным, а собранных доказательств достаточными для составления обвинительного заключения, следователь обязан уведомить об окончании следственных действий гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей и по их ходатайству ознакомить с материалами уголовного дела в той части, которая относится к гражданскому иску. Далее следователь, дознаватель направляет уголовное дело с обвинительным заключением (актом) прокурору. К обвинительному заключению следователь прилагает справку о гражданском иске, о принятых мерах по его обеспечению и возможной конфискации имущества.